基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附完整答案（名校卷）.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、(2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（　　　）。A.私募基金的主要投资方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议C.私募基金的发售公告D.私募基金的类别【答案】：C 2、不属于产品审批委员会所议事项的是（　　）。A.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级B.定期检讨并调整投资限制性指标C.讨论、制定公司产品战略D.审核具体产品方案，评估产品运作风险【答案】：B 3、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（　　　）。A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.固定比例投资组合保险策略D.对冲保险策略【答案】：C 4、（　　　）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】：B 5、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是()。A.两者均以从业人员的自我学习为基础B.两者均以职业道德观念的培养和树立为前提C.两者均以行业自律组织的自律工作为核心D.两者均以从业机构的培训教育为主要手段【答案】：B 6、（2016年真题）《证券投资基金销售管理办法》规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】：C 7、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（　　）的利益。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管机构【答案】：C 8、特殊类型的基金不包括（　　）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】：D 9、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（　　　）备案。A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所【答案】：A 10、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（　　　）。A.真实性B.规范性C.易得性D.易解性【答案】：A 11、（2016年真题）重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可召开。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4【答案】：A 12、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（　　　）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】：C 13、市场细分是指根据（　　　）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A.客户不同的需求特征B.市场的不同特点C.客户所处地域差别D.市场的供求状况【答案】：A 14、（　　）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.收入型基金B.成长型基金C.ETFD.LOF【答案】：D 15、（　　）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A.信息管理平台应用系统B.前台业务系统C.后台管理系统D.监管系统信息报送【答案】：B 16、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。 A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】：D 17、连续（　　　）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.0.5B.1C.2D.3【答案】：D 18、以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析咨询，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】：A 19、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（　　）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】：C 20、关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（　　）。A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金