基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及答案（全优）.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、（　　　）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.非金融机构C.个人居民D.金融机构【答案】：C 2、（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】：B 3、(2016年)（　　　）主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债等稳定收益证券为投资对象。A.契约型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】：C 4、（2016年真题）各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。A.基金托管人员的日常监管B.开放式基金信息披露的日常监管C.公司治理和内部控制的日常监管D.基金代销机构的日常监管【答案】：A 5、(2017年)基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（　　　）。A.核准B.重新注册C.审批D.备案【答案】：D 6、基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（　　）为准。A.基金销售协议B.基金合同C.基金合同附件D.协商确定【答案】：C 7、某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（　　　）。A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费8折优惠【答案】：D 8、（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】：C 9、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（　　）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】：B 10、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（　　）原则。A.时效性B.重要性C.真实性D.全面性【答案】：C 11、(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】：C 12、（2017年真题）关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】：B 13、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%。则该基金应该属于（　　）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】：B 14、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的(　)特征。A.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性【答案】：C 15、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产【答案】：A 16、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（　　　）A.基金份额净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金累计份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金资产净值和基金份额净值【答案】：A 17、基金公司股东必须承担的义务包括（　　）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】：D 18、转换基金的运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（　　）以上通过。