基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及答案（全国通用）.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、(2016年)下列关于折价率的公式，不正确的是（　　　）。A.折价率=（二级市场价格／基金份额净值-1）×100%B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值×100%C.二级市场价格／基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）／基金份额净值D.折价率=（二级市场价格／基金份额净值+1）×100%【答案】：D 2、基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（　　　）。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】：C 3、关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（　　　）。A.报告期内偏离度的简单平均值B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的最低值D.报告期内偏离度绝对值在0、25%-0、5%间的次数【答案】：A 4、下列行为中，构成不正当竞争的是（　　　）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】：D 5、（　　　）不属于封闭式基金的特点。A.基金份额固定B.没有赎回压力C.扩展能力较大D.资金可用于长期投资【答案】：C 6、以下各项中（ ）不是我国基金份额持有人享有的权利。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.按照规定要求召开基金份额持有人大会，对大会审议事项行使表决权D.依法参与基金产品的设计与基金资产的管理【答案】：D 7、监事会依法行使的职权不包括(　)。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】：D 8、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（　　）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】：C 9、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是(　)。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】：D 10、（2016年真题）封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】：C 11、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照（　　　）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。A.0.01％B.0.1％C.0.5％D.2％【答案】：C 12、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。A.在交易时间内实时计算并公布B.在次日开市前15分钟计算并公布C.在当日开市前15分钟计算并公布D.在交易结束前15分钟计算并公布【答案】：A 13、发行市场的作用不包括下列哪项（　　　）A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供给者提供投资机会C.实现储蓄向投资的转化D.促进资源配置的不断优化【答案】：A 14、（2016年真题）基金职业道德教育的途径不包括（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】：C 15、A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%。基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：日期：2月6日、2月7日和2月8日分别对应的基金份额净值为2.05、2.0和2.1。假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（ ）份。A.4878.05B.4761.9C.5000D.5075【答案】：C 16、基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（　　　）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.机构内控为主体D.社会监督为补充【答案】：C 17、下列关于道德的说法中，错误的是（　　）。A.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和D.道德的差异性可以表现为基本道德