基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【名师系列】.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（ ）。A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定B.基金合同期限为3年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人【答案】：B 2、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易【答案】：D 3、下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（　　）。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《证券投资基金管理公司管理办法》【答案】：C 4、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（　　　）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或地方证监局D.中国证监会或财政部【答案】：C 5、公开披露的基金信息不包括（　　）。A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告【答案】：D 6、基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.会计师事务所D.基金托管人【答案】：D 7、下列各项中，（　　）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担【答案】：B 8、基金产品的代销机构不包括（　　　）。 A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.保险机构【答案】：C 9、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（　　）。A.提议召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】：D 10、（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】：A 11、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（　　　）。A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】：B 12、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（　　）的利益。A.基金份额持有人B.基金管理公司C.基金公司股东D.基金公司员工【答案】：A 13、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（　　）。A.混合型基金B.平衡型基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】：B 14、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（　　）的规定进行备案。A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.中国银监会【答案】：B 15、根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D 16、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（　　　）归入基金财产。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】：B 17、 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】：D 18、（　　　）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.保守秘密B.诚实守信C.专业审慎D.守法合规【答案】：D 19、基金行业的本质是（　　　）。A.资产管理行业B.投资咨询行业C.资产托管行业D.中间介绍行业【答案】：A 20、(2017年)私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（　　　）。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介