基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库精品（必刷）.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、世界上第一只公认的证券投资基金是（　　）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】：A 2、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。 A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】：D 3、（　　　）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】：D 4、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（　　　）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】：D 5、（2019年真题）关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】：D 6、下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】：C 7、（2016年真题）下列哪一项不属于监事会的职权?（ ）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】：C 8、（　　　）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】：C 9、（2016年真题）合规独立性中，（ ）的独立性最为重要?A.部门B.机制C.人员D.问责【答案】：A 10、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。 A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】：D 11、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（　　）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.20D.30【答案】：B 12、（　　）年美国财政部金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。A.2003年B.2015年C.2013年D.2005年【答案】：C 13、关于上市开放式基金(L0F)的表述，错误的是（　　　）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使L0F不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】：C 14、(2016年)某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】：D 15、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（　　　）建档保管。A.监管机构B.所在机构C.监控中心D.基金托管人【答案】：B 16、我国分级基金的募集包括（　　　）和（　　　）两种方式。A.合并募集;分开募集B.现金募集;非现金募集C.直销募集;分销募集D.场内募集;场外募集【答案】：A 17、下列选项不属于客户服务流程的是（　　）。A.受理投诉B.投资跟踪与评价C.服务宣传与推介D.介绍基金基础知识【答案】：D 18、基金管理人内部控制的基本要素不包括（　　　）。A.风险评估B.控制环境C.成本效益D.内部监控【答案】：C 19、我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。 A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】：B 20、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（　　　）。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证【