基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及完整答案（考点梳理）.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、（2016年真题）基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（ ）。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】：C 2、（　　）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。A.基金职业道德教育B.对基金从业人员的在岗培训C.组织基金从业人员继续教育D.基金业协会的自律管理【答案】：A 3、与债券相比，债券基金投资风险的特征是（　　）。A.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期B.债券基金有固定到期日C.债券的收益不如债券基金的利息固定D.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险【答案】：D 4、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】：B 5、A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（　　　）。A.完善销售人员招聘程序B.建立员工培训制度C.加强对销售人员的日常管理D.建立科学合理的销售绩效评价体系【答案】：C 6、在运用4Ps理论时有其特殊