基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及参考答案【培优a卷】.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是（　　）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D 2、（2017年真题）关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性【答案】：B 3、为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。A.临时性B.紧急性C.重大性D.及时性【答案】：C 4、道德和法律都是（　　），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】：A 5、（2016年真题）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】：D 6、基金管理人内部控制机制不包括（）A.部门主管的检查监督B.证监会及派出机构的检查、监督和指导C.公司管理层对人员和业务的监管控制D.员工自律【答案】：B 7、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】：A 8、下列说法正确的是（　　）。A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金【答案】：D 9、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（　　　）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（　　　）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】：A 10、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（　　　）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】：A 11、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】：C 12、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为（　　　）。A.分级基金建仓阶段B.LOF建仓阶段C.ETF建仓阶段D.系列基金建仓阶段【答案】：C 13、（2021年真题）以下体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。A.督察长应对公司的新产品出具合规意见B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议D.督察长不得从事基金的销售相关工作【答案】：B 14、(2017年)采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（　　　）的匹配情况。A.风险承受能力和基金产品期限B.资金来源情况和基金产品期限C.资金使用期限和基金产品风险D.风险承受能力和基金产品风险【答案】：D 15、所谓（　　）,简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.融资C.金融D.投资【答案】：C 16、基金宣传推介材料的范围包括（　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A 17、基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　　）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.10B.12C.24D.72【答案】：C 18、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（　　　）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】：C 19、目前定期开放基金大多为（　　）。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.以上都是【答案】：B 20、基金估值核算是指基金（　　）等业务活动。A.会计核算B.估值C.信息披露D.以上都是【答案】：D 21、（　　　）