证券从业之证券市场基本法律法规考试题库及答案（名校卷）.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（　　　）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（　　　）人。A.5， 3B.3， 3C.2， 3D.3， 5【答案】：B 2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法错误的是（ ）。A.王某是公司的高级管理人员B.王某直接向董事会负责C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】：D 3、证券公司的组织架构划分为（ ）。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】：B 4、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】：D 5、根据《中华人民共和国证券法》