证券从业之证券市场基本法律法规考试题库附答案【培优】.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（ ）。A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.王某为证券公司高级管理人员C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】：C 2、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（ ）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员【答案】：C 3、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（　　　）。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【答案】：A 4、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】：B 5、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（　　　）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时