基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【精华版】.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（　　　）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】：C 2、关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（ ）A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议约定B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权，并被及时地执行D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉【答案】：B 3、基金的（　　）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.申请D.登记【答案】：A 4、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上