2023年证券从业资格《金融市场基础知识》预测试卷三[新型题] .pdfVIP

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》预测试卷三［新型题］ ［单选题］1 .按照《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能不包 (江南 博哥)括0。 A. 开展投资者教育和保护 B. 证券交易的清算和交收 C. 组织和监督证券交易 D. 管理和公布市场信息 参考答案：B 参考解析：考点：考查证券交易所的职能。根据修 后的《证券交易所管理办 法》，证券交易所的职能包括： (1) 提供证券交易的场所、设施和服务； (2) 制定和修改证券交易所的业务规则； (3) 依法审核公开发行证券申请； (4) 审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市； (5) 提供非公开发行证券转让服务； (6) 组织和监督证券交易； (7) 对会员进行监管； (8) 对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管； (9) 对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管； (10) 管理和公布市场信息； (11) 开展投资者教育和保护； (12) 法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。 ［单选题］2.按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为()和0。 A. 外国债券，日本债券 B. 外国债券，欧洲债券 C. 欧洲债券，亚洲债券 D. 欧洲债券，日本债券 参考答案：b 参考解析：按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为外国债券和 欧洲债券。故本题选B。 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的 债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于 另一个国家。 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值 的国际债券。 ［单选题］3.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环 节。按照相关法规的规定，投资者应首先在0或者其代理点开立证券账户。 A.证券交易所 B. 登记结算公司 C. 商业银行 D. 证券公司 参考答案：B 参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环 节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证 券账户；其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签 证券交易 委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。 ［单选题］4.就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。 A. 严格证券市场执法 B. 保护投资者利益 C. 加强证券市场监管 D. 维护证券市场稳定 参考答案：B 参考解析：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信 心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。 ［单选题］5.下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的有()。 A. 直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相 匹配 B. 通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市 场筛选作用 C. 我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补 间接融资的不足 D. 降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行 参考答案：D 参考解析：提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以分散过度集中于银行的 金融风险，有利于金融和经济的平稳运行。 ［单选题］6.利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种 股票分析方法是0。 A. 定性分析法 B. 量化分析法 C. 技术分析法 D. 基本分析法 参考答案：B 参考解析：量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相 关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点，广泛应用于 解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理 等投资相关问题，是继传统的基本分析和技术分析之后发展起来的一种重要的 证券投资分析方法。 ［单选题］7.经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的 部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司 和证券公司等证券经营机构可简称为()。 A. QDII B. RQFII C. ETF D. QFII 参考答案：A 参考解析：合格境内机构投资者，即QDII,是指符合 《合格境内机构投资者境 外证券投资管理试行办法》规