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投资银行学试题和答案 一、名词解释（4 题，每小题 4 分，共 16 分） 经营协同效应： 账面价值法： 未来获利还原法： 市场价值法： 二、判断正误（10 题。每小题 1 分，共 10 分） 1．（ ）我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。 2 ．（ ）从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行 以直接融资为主。 3 ．（ ）金融工程的基本组件是远期、期货、期权、债券、股票等衍生金 融工具。 4 ．（ ）投资银行属于非银行金融机构，其主要服务于货币市场。 5 ．（ ）根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投 资基金的主要形式。 6 ．（ ）早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易业务，而目前 的投资银行业务已经涉及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及 金融衍生产品市场业务。 7 ．（ ）在过去的一年里，基金管理人A 所管理的基金帐面收益率为 8%， 基金管理人 B 所管理的基金帐面收益率为 12%，因此基金管理人 B 的绩效比基 金管理人 A 要好。 8．（ ）在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深 证券交易所。 9 ．（ ）在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担 发行失败的全部风险。 10．（ ）健全内部控制机制和完善内部控制制度，是衡量证券公司经营管 理水平高低的重要标志。 三、单项选择（共 1 0 题，每小题 2 分，共 20 分） 1．（ ）由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为： A ．利率风险 B. 购买力风险 C. 政治风险 D. 财务风险 2 ．（ ）在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的 主要职能部门是： A ．机构监管部 B. 发行监管部 C. 基金监管部 D. 上市公司监管 部 3 ．（ ）某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于： A ．战略性资产配置 B. 战术性资产配置 C. 资产混合配置 D. 积极的投资风格 4 ．（ ）在 融资方式中，通常是由项 目东道国政府或它的某一机构与项 目 发起方或项 目公司签署协议，把项 目建设及运营的特许经营权移交给后者： A. IPO 新股发行 B. 可转换债券 C. BOT 项 目 D. 金融租赁 5 ．（ ）对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及 产业化过程极不稳定，进而已经丧失现有及潜在市场机会的企业或项 目采取止损 手段，这种意味着风险投资在这一项 目上基本失败的退出方式是： A. 创业板退出 B. 清算 C. 主板退出 D. 股权协议转让 6 ．（ ）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为： A. 升水 B. 贴水 C. 对冲 D. 基差 7 ．（ ）我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理 人员实行 ，按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可 以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正： A. 谈话提醒制度 B. 市场禁入制度 C. 定期考核制度 D. 风险提示制度 8．（. ）我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额 为人民币： A. 5000 万元 B. 1 亿元 C. 3 亿元 D. 5 亿元 9 ．（. ）发行人的董事长 以上董事或者总经理发生变动，即属于内幕信 息： A. 三分之二 B. 三分之一 C. 四分之一 D. 二分之一 10．（ ）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出 披露，并向特