证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案) .pdfVIP

2022 年-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基 金基础知识通关题库 (附带答案) 单选题（共 50 题） 1、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金 时，下列说法错误的是（）。 A.禁止恶意贬低同行 B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金 C.允许非本机构雇佣的人员进行私算基金推介 D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为 【答案】 C 2、企业估值特点包括（ ）。 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 3、“由于多数中小微企业在建立规范的公司治理和有效的企业管理架构方面通 常存在缺陷，部分中小微企业甚至不能建立真实有效的财务会计制度，因此， 从融资角度来看，中小微企业的投资者获取其真实信息的难度和成本都比较 高。”这句话描述的是中小微企业在发展和融资需求方面的（）特征。 A.创业成功的不确定性较高 B.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高 C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征 D.信息不对称比较严重 【答案】 D 4、股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规 则的规定与基金合同的约定，在基金（ ）等一系列环节中，向基金投资者进行 的信息披露行为。 A.募集 B.投资 C.运营 D.以上都是 【答案】 D 5、（2017 年真题）就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投 后管理行为的是（ ）。 A.对被投企业进行的项目监控活动 B.对被投企业提供的增值服务 C.项目估值 D.定期参加董事会会议 【答案】 C 6、关于股权投资者基金募集顺序的表述、正确的是（ ） A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹配 B.冷静期满后完成基金合同的签署 C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序 D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序 【答案】 A 7、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为 （ ）。 A.数额为 5 万元 B.非法吸收或者变相吸收存款对象为 80 人 C.给存款人造成直接经济损失数额为 1 万元 D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果 【答案】 B 8、业务尽职调查，企业基本情况，包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 9、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（ ）。 A.刑事拘留 B.调查高管个人证券账户 C.现场检查 D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料 【答案】 A 10、以下不是股权投资基金参与主体的是（ ）。 A.份额持有人大会 B.基金投资者 C.基金管理人 D.监管机构 【答案】 A 11、（2019 年真题）关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是 （）。 A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相 关的价格资料 B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率 C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价 值法 D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略 【答案】 B 12、关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（ ） A.股权投资基金在中国的发展历史悠久 B.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基会管 理人及基金的进一步了解 C.有利于基金管理人建立稳定和优质 的投资者基础，获得长期市场支持 D.有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信 息沟通 【答案】 A 13、公司型基金的参与主体主要为（ ）。 A.发起人和基金托管人 B.发起人和基金管理人 C.投资者和基金托管人 D.投资者和基金管理人 【答案】 D 14、（2017 年真题）下列不属于基金托管人职责的是（ ）。 A.安全保管基金财产 B.复核审查资产净值 C.召集基金份额持有人大会 D.参与基金的投资运作 【答案】 D 15、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（ ） A