2023年9月反洗钱测试题答案.docx

. document.onselectstart=null 一、单项选择题 1、《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存治理方法》是由哪个 机构制定的 ? 〔A 〕* 中国人民银行、银监会、证监会、保监会 中国人民银行C.全国人大 D.司法机关 当前我国反洗钱的被监管主体是 : 〔 C〕* 金融机构 特定非金融机构 金融机构和特定非金融机构 金融机构和非金融机构 依据客户的风险等级， 对营业部洗钱风险等级为高的客户或者账户， 进展一次审核。 A.3 个月 B. 半年 C.9 个月 D.一年 反洗钱调查的根本原则不包括：〔 C〕 合法原则 合理原则C.公开原则  至少每〔B〕 D.