2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年高频考点卷摘选版带答案版.docxVIP

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年高频考点卷摘选版带答案 卷I 一.单项选择题(共20题) 1.我国国际债券的品种有()。①政府债券；②地方债券；③金融债券；④可转换公司债券。 A. ①②③ B. ①③④ C. ②③④ D. ①②④ 正确答案：B, 2.1914年北洋政府颁布的（）推动了证券交易所的建立。 A. 《证券发行与承销管理办法》 B. 《证券交易所法》 C. 《证券法》 D. 《证券投资基金法》 正确答案：B, 3.债券收入的表现形式有（）。 I.资本损益 Ⅱ.本金收入 Ⅲ.利息收入 IV.再投资收入 A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ B. Ⅱ Ⅳ C. Ⅰ Ⅲ Ⅳ D. Ⅲ Ⅳ 正确答案：C, 4.关于证券交易所，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所； Ⅰl.证券交易所是高度组织化的市场： Ⅲ.证券交易所是集中进行证券交易的市场； Ⅳ.证券交易所是整个证券市场的核心 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ 正确答案：B, 5.下列自然人和法人中，有()可以在转融通交易中借人证券。 A. 资深股民王某 B. 国有石油企业甲公司 C. 证券金融公司财务总监张某 D. 小型证券公司丙公司 正确答案：D, 6.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A. 虚拟匹配剩余量 B. 虚拟未匹配量 C. 虚拟开盘参考价格 D. 虚拟匹配量 正确答案：D, 7.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。 Ⅰ．汇率联结型产品 Ⅱ．商品联结型产品 Ⅲ．利率联结型产品 Ⅳ．股权联结型产品 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：A, 8.场外市场的特征包括（）。I.挂牌标准招对较低；Ⅱ.对企业规模和盈利情況作出具体要求；III.信息披露要求较低；IV.交易制度常采用竟价交易制度。 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ 正确答案：C, 9.在现行公开招标方式下，国债的销售价格是()。 A. 以面值出售 B. 以财政部统一价格出售 C. 以中国人民银行统一价格出售 D. 承销商在发行期内自定销售价格 正确答案：D, 10.关于证券业协会常务理事会的召开和表决，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.常务理事会每半年至少开一次； Ⅱ.会长办公会认为有必要时，可召开常务理事会临时会议； Ⅲ.常务理事会决议须经到会常务理事会成员三分之二以上表决通过； Ⅳ.监事长不列席常务理事会会议。 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：B, 11.申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。 A. 10％ B. 20％ C. 30％ D. 40％ 正确答案：D, 12.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。 A. 9：15-9：25 B. 9：00-9：30 C. 9：10-9：25 D. 9：25-9：30 正确答案：A, 13.在股票交易所交易的各类结构化票据是( )的典型代表。 A. 建构模块工具 B. 结构化金融衍生工具 C. 金融远期合约 D. 金融互换 正确答案：B, 14.下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是（）。 A. 提交申请文件 B. 监管机构核准 C. 设立登记 D. 发行证券 正确答案：D, 15.交易型开放式指数基金是一种基金交易方式，可以（）。 Ⅰ.交易所上市交易、基金份额可变 Ⅱ.在交易所二级市场进行买卖 Ⅲ.在交易所一级市场进行买卖 Ⅳ.不可上市交易 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ 正确答案：D, 16.下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。 A. 公司债券条款中包含的赎回条款 B. 公司债券条款中包含的返售条款 C. 公司债券条款中包含的转股条款 D. 在期货交易所交易的期货合约 正确答案：D, 17.储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点包括（）。 Ⅰ．到期兑付方式不同 Ⅱ．债权记录方式不同 Ⅲ．承办机构不同 Ⅳ．发行对象不同 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：B, 18.下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确