2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年主人难题荟萃带答案.docxVIP

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年主人难题荟萃带答案 卷I 一.单项选择题(共30题) 1.金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是(??)。 A. 对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B. 不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C. 金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理 D. 资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品 正确答案：A, 2.基金销售机构应当建立完善的（）。Ⅰ．基金份额持有人账户Ⅱ．资金账户管理制度Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ．授权审批制度 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅳ 正确答案：B, 3.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。 A. 资产托管机构 B. 资产管理机构 C. 证券托管机构 D. 证券管理机构 正确答案：A, 4.直投子公司及其下属机构, 直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于( ) 。 I 国债 Ⅱ 投资级公司债 Ⅲ 证券投资基金 Ⅳ集合资产管理计划 A. ⅠⅡⅣ B. ⅠⅡⅢ Ⅳ C. ⅠⅢ Ⅳ D. ⅡⅢ 正确答案：B, 5.证券经纪人（）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销