2023年证券行业专业人员水平评价测试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题（含历年真题）.pdf

第一章　证券市场基本法律法规第一节　证券市场的法律法规体系 一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求） 1下列关于法律关系的说法，错误的是（　　）。[2019年6月真题] A．法律主体主要包含自然人、组织和国家 B．法律关系客体包含人格 C．法律关系由主体、客体与内容构成 D．对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力 【答案】D查看答案 【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。 2下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（　　）。[2019年3月真题] A．《证券公司融资融券业务管理办法》 B．《期货交易管理条例》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《中华人民共和国证券投资基金法》 【答案】A查看答案 【解析】B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。 3《证券公司监督管理条例》属于（　　）。[2018年10月真题] A．法律 B．部门规章 C．行政法规 D．自律管理规则 【答案】C查看答案 【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。 4下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（　　）。[2017年6月真题] A．《证券公司融资融券业务管理办法》 B．《公司债券发行与交易管理办法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《中华人民共和国证券投资基金法》 【答案】C查看答案 【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。 5下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（　　）。[2017年4月真题] A．《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章 B．《证券投资基金法》属于法律 C．《证券法》属于行政法规 D．《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则 【答案】B查看答案 【解析】A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。 6《企业债券管理条例》属于（　　）层级的规定。[2016年10月真题] A．行政法规 B．法律 C．自律管理规则 D．部门规章 【答案】A查看答案 【解析】我国证券市场法律法规体系包括：①法律；②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；⑤行业自律规则。 7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（　　）。[2016年7月真题] A．《期货交易管理条例》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 【答案】B查看答案 【解析】AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁布。 8下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（　　）。[2013年12月真题] A．证券市场法律、法规体系包括自律性规则 B．行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定 C．法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定 D．部门规章由证券监管部门和相关部门制定 【答案】B查看答案 【解析】B项，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 9下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（　　）。[2013年3月真题] A．共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次 B．证券交易所制定的规则属于自律性规则 C．《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规 D．现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等 【答案】C查看答案 【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行