大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法.docxVIP

大连商品交易所指定交割库房现场检查工作办法 第一章总则 第一条为规范大连商品交易所（以下简称交易所）指定交割库房现场检查工作，提高指定交割库房管理水平，保障期货商品安全，根据交易所章程、交易规则及实施细则等有关规定，拟订本办法。 第二条现场检查是指交易所到指定交割库房经过查阅、复制文件或资料、查察实物、讲话及询问等多种形式，对指定交割库房进行的监察检查。 第三条本办法所称检查对象是指交易所选定的指定交割仓 库。 第二章检查方式 第四条交易所每年应从上一年度存在实物交割的交割库房中选择不少于三分之一的交割库房进行现场检查，对存在实物交割的农产品交割库房全部进行现场检查。 第五条发生下列情况时，交易所可对交割库房进行专项检 查： （一）期货商品集中、大量入库； （二）期货商品可能发生质量风险； （三）检查对象可能出现经营风险； （四）交易所认定的其他情况。 第六条交易所实施现场检查时，能够外聘审计、法律、仓储等专业人员予以辅助。 第三章检查程序 第七条检查人员进行现场检查时，参加人员不得少于两人，并应该出示本人工作证或交易所的证明文件。 第八条交易所对交割库房进行专项检查时，检查对象应在交易所检查人员抵达现场后，按要求立刻准备检查所需的单证和资料。 交易所对交割库房进行现场检查前，应该提早3个工作日通知检查对象，检查对象应该提早准备下列单证和资料： （一）平时台账记录、存储、保留、养护记录； （二）入、出库票据、检重票据、检件票据或现货购销合 同； （三）现货仓储合同； （四）查验票据、查验报告或免检申请资料； （五）营业执照、税务登记证、组织机构代码证、土地证、房产证； （六）保险有关票据； （七）铁路（码头）专用线使用证明； （八）消防安全证明； （九）计量查验部门颁发的交割商品检重设备（汽车衡、油罐等）的年度检定合格证书； （十）查验设备合格证明文件； （十一）上一年度审计报告或财务报表； （十二）公司内控有关制度； （十三）应急预案有关制度； （十四）交易所要求的其他资料。 第九条交易所听取检查对象工作情况汇报，核查检查对象提供的单证和资料。 交易所认为必要时，能够要求检查对象对有关事项进行说 明。 第十条现场检查工作达成后，检查人员应该填写《交割库房现场检查工作稿本》，并由交易所检查部门负责人、检查人员和检查对象的负责人或授权人签章。 第四章检查内容 第十一条库房现场检查包括期货商品数量、质量、期货商 品所有权以及库房平时管理等事项。 第十二条交易所核查检查对象台帐的期货商品数量与交 易所的期货商品数量是否符合。 第十三条交易所根据某仓（垛或罐）期货商品的件数、净 重、体积、容重、密度等指标，估算期货商品实际数量，并检查是否与检查对象台帐中该仓（垛或罐）的期货商品数量符合，检查比率不低于该库房仓单量的10%。 交易所认为必要时，能够核查该仓（垛或罐）期货商品的单证或资料，对期货商品从头过磅检查或委托专业机构进行数量检测。 第十四条交易所每年应该对各检查对象的期货商品数量起码进行一次全面清点清查。 第十五条交易所根据检查对象提供的查验票据或查验报告，核查期货商品质量是否切合要求。检查比率不低于该库房仓单量的10%。 交易所认为必要时，能够委托专业机构抽样进行质量检测。 第十六条交易所根据检查对象提供的有关现货仓储合同， 核查合同中的客户名称与仓单注册客户名称是否符合。检查比率不低于该库房仓单量的10%。 交易所认为必要时，能够要求检查对象提供期货商品的运单（铁路、公路或船舶）、提单、现货购销合同进行核查。 第十七条库房平时管理检查的事项包括： （一）仓储设备与库容库貌； （二）样品陈列室、各样表记及张贴公示内容； （三）库房证明材料及经营情况； （四）交割商品业务票据及记录情况； （五）是否存在违规行为； （六）应急预案建设情况； （七）其他需要检查的内容。 第五章监察管理 第十八条现场检查时，检查对象应该按要求做好以下事 项： （一）积极配合交易所展开现场检查，不得拒绝、阻挠、干预交易所人员的工作； （二）实时、主动报告有关情况，如实回答询问，辅助检 查； （三）实时提供现场检查所需的单证和资料，保证提供单证和资料的真切性； （四）对现场检查结果署名、盖印确认。对现场检查结果存有异议的，应该出具书面建议； （五）交易所规定的其他事项。 第十九条检查对象的现场检查结果将作为年度评级的依据之一。 第二十条在现场检查过程中，发现检查对象存在违法违规行为的，交易所能够根据情节轻重，采取下列监察管理举措： （一）下发整改通知书； （二）暂缓办理交割预告； （三）暂缓办理仓单注册； （四）暂停全部交割业务； （五）取消指定交割库房资格。 第二十一条检查对象应该自收到整改通知书或暂缓办理交割预告、仓单注册的通知之日起，三十日内向交易