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CCAA 管理体系认证基础考点 10 审核概论第四章审核关键技术第二节 1、认证共性关键技术主要内容包括：认证业务范围界定技术、认证能力模型及评价技 术、认证方案技术、认证模型选择与应用技术、认证技术方法工具箱、产品和服务特性指 标认知技术及测算模型、认证信度和效度量化评价技术。 2、合格评定都遵循相同的基本方法：1 ）选取；2 ）确定；3 ）检测；4 ）检查；5 ）审 核；6 ）评价。 3、检测：按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动； 4、检查：审查产品设计、产品、过程或安装并确定其与特定要求的符合性，或根据专 业判断确定其为通用要求的符合性的活动。 5、评价：合格评定活动中的选取和确定功能的组合； 6、审核技术路线:1)确定信息源，选取样本；2 ）形成数据链；3 ）识别关键信息，获 得审核证据；4 ）评价并形成审核发现；5 ）得出审核结论； 7、审核技术路线的思路：识别产品和服务特性，关注过程关系 ，实现期望结果。 8、抽样的风险是从总体中抽取的样本也许不具有代表性，可能导致审核员的结论出现 偏差 ，与对总体进行全面检查的结果不一致。 1 9、典型的审核抽样包括以下步骤：1 ）明确抽样方案的目标；2 ）选择抽样总体的范 围和组成；3 ）选择抽样方法；4 ）确定样本量；5 ）进行抽样活动；6 ）收集、评价和报告 结果并形成文件。 10、当要评价完成的表格与程序规定的要求符合性时，可以使用技术抽样；当调查食 品安全事件或安全漏洞数量时，计量抽样更加合适。 11、审核方式总概：1 ）顺向追踪；2 ）逆向追踪；3 ）基于过程的审核；4 ）按照部门 的分工审核。 12、审核的关注点：1 ）组织的总体目标、过程绩效；2 ）顾客和法律法规要求；3 ） 最高管理者对审核过程及认证服务的期望； 13、典型的过程类型：组织管理类的过程；资源管理类过程；产品和服务提供的运作 过程；测量、分析与改进过程； 14、组织过程确定的步骤和方法；1 ）识别并明确组织的顾客要求和适用法规的要求， 进而确定组织的方针和目标；2 ）根据顾客和法规要求及组织的目标确定必要的过程和所需 的资源 ；3 ）基于组织的总体利益 ，从有利于管理的角度 ，确定过程的责任者，定义过程的 具体目标或指标；4 ）确定产品和服务提供过程及类型和数量，从产品和服务的特征出发界 定这些过程的功能 ；5 ）确定过程所需的监视测量分析和改进过程，为组织过程优化、持续 的改进、提升提供方法。 15、基于过程的审核具有以下特征 ：过程导向；顾客导向；结果导向；价值导向；关 注组织过程和体系的持续改进。 2 16、审核轨迹：审核的起点是所选择的样本，并识别事物的过程路径和控制方式及手 段，重要的是样本应该是有关联的，应关注事物存在的时间和空间的逻辑关系。 审核概论第四章审核关键技术第三节 1、准备工作文件可包括：检查表、审核抽样方案、记录信息的表格。 2、审核记录可以有多种体现形式，包括书面记录、电子数码图像、录音、照片、复印 件、标识图形或他们的组合。 3、功能的定义是对象能够满足某种需求的一种属性。 4、性能是指产品所具有的性质与效用，通常 情况下指产品的质量。功能是一个产品 有哪些用途 ，他能干什么 ，性能是这个产品在干具体事情时候表现得怎么样。 5、识别产品和服务的特性和过程特性的审核，并通过证据的获取 ，判定组织的管理体 系满足 ；1 ）产品和服务的要求得到规定 ；2 ）提供的产品和服务能满足所声明的要求。 6、支撑认证认可的评价技术，主要包括认证认可活动的选取技术、认证认可活动的确 认技术、认证认可活动的证明技术、认证认可活动的监督技术和认证认可活动的支撑技术。 7、活动对审核员的要求：1 ）通常是通过样件评价总体，审核员要具有统计学和概率 论方面的基本知识和技能 ；2 ）评价过程会经过必要的分析、判断和比较等思维的过程，对 审核员的逻辑性和方法论的运用提出了要求 ；3 ）评价结论的得出基于公平、客观的审核发 现。 3 8、对管理体系过程的评价：1 ）过程是否被识别并适当规定；2 ）职责是否