证券公司员工声誉风险管理专题培训.pptx

zzz部员工声誉风险管理 声誉风险基础知识员工声誉风险管理办法解读员工声誉风险常见驱动因素目 录1234员工声誉风险防范与应对探讨 声誉风险基础知识01 声誉风险管理逐渐成为金融机构风险管理体系的重要组成部分金融危机从总体框架上对证券公司开展声誉风险管理提出基本要求2016年12月《证券公司全面风险管理规范》监管层首次在证券行业提及“声誉资本”2021年5月中国证券业协会第七次会员大会完善证券公司全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定2021年10月15日发布《证券公司声誉风险管理指引》2008年声誉风险基础知识 声誉风险基础知识对声誉风险、声誉事件、重大声誉事件予以明确定义。明确证券公司声誉风险管理原则：（一）全程全员原则；（二）预防第一原则；（三）审慎管理原则；（四）快速响应原则。明确声誉风险管理职责：证券公司董事会承担声誉风险管理的最终责任；监事会承担声誉风险管理的监督责任；经理层对声誉风险管理承担主要责任。明确证券公司首席风险官牵头负责声誉风险管理工作，并应当保障首席风险官能够充分履职所必需的知情权和资源配置。此外，《指引》规定证券公司应设置新闻发言人。3214《证券公司声誉风险管理指引》要点对声誉风险、声誉事件、重大声誉事件予以明确定义。明确证券公司声誉风险管理原则：（一）全程全员原则；（二）预防第一原则；（三）审慎管理原则；（四）快速响应原则。明确声誉风险管理职责：证券公司董事会承担声誉风险管理的最终责任；监事会承担声誉风险管理的监督责任；经理层对声誉风险管理承担主要责任。 声誉风险基础知识列出了可能引发声誉风险的驱动因素，并要求重点关注。要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制，在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理各领域充分考虑声誉风险，从识别、评估、控制、监测、应对、报告等环节实施声誉风险的全流程管控。要求证券公司建立工作人员声誉约束及评价机制，从制度建设、管控部门、人事管理、信息登记、内控监督等层面加强对工作人员的声誉风险管理，同时要求公司将声誉风险纳入工作人员的考核范围，防范从业人员道德风险。加强自律管理，按照《指引》，协会可对证券公司声誉风险管理情况进行评估、监督和检查，对证券公司及工作人员的违规行为采取自律管理措施或纪律处分，证券公司对相关人员的问责信息应按照有关规定报送协会。7658《证券公司声誉风险管理指引》要点 声誉风险基础知识从字面上看，声誉就是让人赞美的名声。公司声誉是使公众认知的心理转变过程，是公司行为取得社会认可，从而取得资源、机会和支持，进而完成价值创造的能力的总和。公司声誉的定义 背景介绍公司声誉的内涵 公司形象，即其他人如何评价公司。这个是公司声誉研究最开始关注的领域，包括消费者、合作伙伴、政府和公益组织等等“公司之外”的利益相关者对公司的认知、评价和情感联系。自我认同，也叫组织认同，即公司自身如何评价自己。自我认同要回答两个基本的问题，“我们是谁？”，以及“我们如何看待自己？”期望认同，也叫公司认同，即公司希望其他人如何看待自己。期望认同包括视觉上的内容(比如名称、标识和象征)，也包括战略上的内容(比如愿景、使命和哲学)。123 背景介绍公司声誉的特征1234积累过程的长期性公司声誉的本质是一种态度结构形成因素的综合性存续的不稳定性5效用的非竞争性 声誉风险基础知识声誉风险是指由公司经营管理及 其他行为或外部事件导致公司股东、员工、客户、第三方合 作机构、监管机构、媒体及公众等对公司负面评价的风险。声誉事件是指引发公司声誉风险的相关行为或事件。重大声誉事件是指对证券行业形象产生重大负面影响，造成证 券行业重大损失、市场大幅波动，引发系统性风险的声誉事件。声誉风险及声誉事件的定义 背景介绍声誉风险的特征多样性作出声誉评价的利益相关者众多，引发影响证券公司声誉的原因多种多样。复杂性声誉风险在界定、分类、评估、建模方面的复杂性。常态性声誉、声誉风险、声誉风险事件、声誉危机是一个逐次传递的过程。典型性金融机构的声誉风险相对于非金融企业而言，具有负向声誉损失的放大效应。关联性与其他风险一起构成证券公司的风险体系，它与其他各类风险之间有着密切的因果关系。 声誉风险基础知识公司将声誉风险防范、评估、管理贯穿于公司各部门、分支机构及子公司经营管理的所有领域。公司应培育全员声誉风险意识，要求全体员工主动防范、维护、巩固和提升公司声誉。 全程全员原则公司各单位应主动识别和防范声誉风险，加强对声誉风险的发生原因、影响程度、发展变化的分析和预测，及时作出应对。 公司各单位应对声誉风险及声誉事件进行审慎评估和判断，避免低估其可能造成的损失和负面影响。公司各单位应及时报告、主动应对和积极控制声誉事件，防止个体声