反洗钱知识竞赛题库(含答案) .pdf

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C.熟悉你的客户、客服 D.熟悉你的客户、退保 反洗钱知识竞赛题库 (含答案) 10.法人、其他组织和个体工商户客户身份识别应留存其有效年检的“三证”, 一、单选题 即 (D)的复印件或者影印件 1. 中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应 出示 A.营业执照 B.组织机构代码证C.税务登记证D.以上都是 11.客户 申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价 ( B )否则,金融机构有权拒绝 A.行员证 B.执法证 C.检查证 D.身份证 值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应 当要求退保申 2. 中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时 ,反洗钱工作人员不得少 请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对 (C)的有效身份证件或者其 他身份证 明文件,确认 ()的身份。 于( D )人。否则,金融机构有权拒绝 A.投保人,被保险人 B.被保险人,退保申请人 A.5 B.3 C.1 D.2 C.退保申请人,申请人 D. 投 保 人 , 申 请 人 12.(A) 3.《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料 或者 ()请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如单个被保险人、受益人或者 和交易记录的,致使洗钱发生后果的处 ( A )罚款。 法定继承人给付金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上 A.处50万元以上500万元以下 B.处50万元以上200万元以下 ,应认真核对保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证 明文件,确 4. 处 20万元以上500万元以下 D.处30万元以上500万元以下 认被保险人、受益人与投保人之间 的关系,登记被保险人、受益人身份基本 5.《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是(C)。 信息,并留存有效身份证件或者其他身份证 明文件的复印件或者影印件。 A.2006年1月1 日 B.2006年10月31 日 A.被保险人,受益人 B.投保人,被保险人 C.2007年1月1 日 D.2007年10月31 日 6. C.被保险人,申请人 D.投保人,申请人 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别 13.客户先前提交的身份证件或者身份证 明文件已过有效期的,客户没有在 义务且情节严重的,对金融机构处 多少罚款?B A.10万元以上50万元以下 B.20万元以上50万元以下 合理期限内更新且没有提出合理理由的, 应 (C)为该客户办理业务 。 C.30万元以上50万元以下 D.20万元以上40万元以下 A.限制

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