14001内部审核查检表.docx

内部审核检查表 内部审核检查表 PAGE PAGE 1/11 编号：ER-026 A/0 受 审 核 部 门 总经理、管理者代表 过程 4.1/4.4.1/ 检查内容及检查方法 1、公司是否已识别环境管理体系所需 检查记录 评价 4.4.2 的各项控制过程？并明确了责任单位 及其权责？ 4.4.1/4.4.2 2、组织结构与职责说明文件？管理者 代表？ 4.1/4.4.4 3、是否建立有合适的文件化体系并得 到宣贯？ 4.2/4.4.5 4、是否制订有合适的环境方针，并形 成文件、得到宣传与实施？ 5、最高管理者对环境方针的阐述？ 4.3.1 6、重大环境因素是否得到识别？必要 时是否得到新的识别？ 7、是否已建立识别与环境因素相关的 法规及相关方要求的程序与获取的渠 道并付诸实施？ 8、是否定期对目标指标达成进行统计 分析？相关数据分析结果是否被利用 来持续改进？ 9、公司制定了哪些环境管理方案？适 合性? 10、环境管理方案有否对应目标、指标 明确规定实施的方法、时间表与职责 PAGE PAGE 2/11 人？并检查执行情况？获取外部信息途径的策划结果? 4.4.3 11、内部沟通的过程是否涵盖环境管理体系的建立，执行检讨及成效？ 12、规定的沟通方式是否落实？ 4.5.1 13、监控的策划? 监控表的完整性? 14、测量的策划? 测量表的完整性? 4.3.2/4.5.2 15、法规与相关方要求的完整性及符合性评估? 4.5.3 4.5.5 16、有否不符合与纠正及预防措施? 17、内部审核是否按规定进行？ 18、每次参加内审的人员配置是否恰 当？ 19、审核记录是否符合规定的要求？ 20、审核的不符合项是否得到解决？ 4.6 21、管理评审会议定期召开否？记录是否完整？ 22、管理评审的输入是否涵盖所有项 目？ 23、管理评审的输出是否明确并得到有效实施？ 4.6 24、体系运作的资源保证？ 25、体系运作的业绩体现在哪儿(环境表现)？ 26、最高管理者如何体现支持、参与？ 备注：“×”表示严重不合格； “△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。 编制： 批准： 日期： 内部审核检查表 内部审核检查表 PAGE PAGE 3/11 编号：ER-026 A/0 受 审 核 部 门 行政部 过程 检查内容及检查方法 检查记录 评价 4.3.2/4.4.6 1、有否环评批复与有关排放标准的限值？ 2、外部环境测量的实施与报告? 3、外部测量机构的资质证明? 4、消防验收报告？ 5、守法证明？ 6、环境监测报告？ 7、环保验收报告？ 8、厂房竣工验收报告？ 9、污水(雨水\生活污水分开)排放通道示意 图？ 4.2 10、环境方针的贯彻落实手段与效果？ 4.3/4.3.1 11、本部门环境因素的识别与评价如何进 行? 12、重要环境因素、环境目标、指标与管 理方案的评估或统计记录？实施效果？ 13、新项目环境因素的识别？ 14、承包商环境影响与应对措施？ 4.4.2 15、有关培训计划与培训实施记录? 16、普通员工培训的实施与效果？ 17、重要岗位培训的实施与效果？ 4.4.6 18、废弃物的分类\集中与转移？ 19、废弃物管理日常实施与月点检记录？ 20、废弃物接受方的合适性？ 4.4.7 21、安全与应急组织？ 22、消防设施的充分性与布置的恰当性？ PAGE PAGE 4/11 23 23、消防设施的管理(点检)？ 24、逃生路线图与紧急联络电话？ 25、消防演习的实施(计划与报告)与效果 ？ 4.4.6 26、车辆管理与效果？ 27、节约用水用、电、纸的实施与效果？ 4.4.3/4.4.6/ 28、相关方抱怨、意见及其处理？ 4.5.3 29、外部信息沟通记录与处置？ 30、怎样影响相关方？ 4.4.6 31、厂房各公共设施及现场勘察? 备注：“×”表示严重不合格； “△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。 编制： 批准： 日期： 内部审核检查表 内部审核检查表 PAGE PAGE 10/11 编号：ER-026 A/0 受 审 核 部 门 采购 过程 4.2 检查内容及检查方法 1、怎样落实环境方针？ 检查记录 评价 4.3.1 2、本部门环境因素的识别与评价如何进 行? 3、重要环境因素、环境目标、指标与管 理方案的评估或统计记录？实施效果？ 4.4.3/4.4.6 4、怎样影响供方？记录? 4.4.6/4.4.7 5、化学危险品的采购与 MSDS？ 4.4.6 6、能源资源节约措施与效果？ 4.4.6 7、废弃物处理的理解与配合情况？ 4.4.7 8、逃生路线与消防应急行动的了解？ 备注：“×”表示严重不合格； “△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“