撮合交易规则.doc

1 - 撮合交易规则 x 这是撮合交易规则文件，用于规定撮合交易的具体程序和原则。 一、定义 1. 撮合交易(Matched Trading)指投资者在同一证券市场中，以买卖双方自愿参与的方式完成购买和出售某种证券的交易动作。 2. 撮合交易市场(Matched Trading Market)指与撮合交易有关的市场，包括但不限于：新股发行市场、新债发行市场、证券回购撮合市场、场外撮合市场等。 二、撮合交易规则 1. 撮合交易原则： （1）以买卖双方自愿参与的方式完成购买和出售某种证券的交易动作； （2）双方按照撮合交易市场有关规则完成交易； （3）以市场价格为基础完成交易； （4）投资者有权根据交易信息了解交易情况。 2. 撮合交易程序： （1）买卖双方确定交易对象及交易数量； （2）双方同意交易价格； （3）双方签订交易合同； （4）撮合交易市场将交易信息纳入交易系统； （5）撮合交易完成； （6）双方确认交易完成； （7）买卖双方确认付款完成。 三、监督机制 1. 撮合交易市场应建立监督机制，检查交易过程中投资者是否满足交易规定，并对发生的违规行为依法严惩。 2. 撮合交易市场要注重投资者的知情权利，及时向公众披露有关信息，如交易信息、交易价格及存在的经济风险等。 3. 撮合交易市场按照规定，每年审核相关交易规则，以保证撮合交易安全、公平、透明。