集团公司关于进一步强化参股企业管理的实施办法.docx

集团公司关于进一步强化参股企业管理的实施办法 第一章总则 第一条为进一步强化对参股企业，特别是改制参股企业的管理，实现集团管理要求向参股企业依法覆盖和延伸，降低集团公司的系统性风险，增加股东投资回报，特制订此办法。 第二条依法管理。强化对参股企业的管理在《公司法》的基本精神和框架下进行，尊重其它股东的合法权益、尊重参股企业的《章程》等法定文件。 第三条分类管理。按实际管理需求和操作可行性，从管理对象、管理内容等方面实施分类管理，将资源集中在重点企业和重点方面。 第四条主动管理。集团公司积极行使股东权力、积极表达股东意愿、积极履行股东义务，主动关注参股企业发展，充分运用公司治理规则促进参股企业管理提升。 第二章管理内容的分类 第五条根据子企业的业务性质和集团公司的控制力强弱，将参股企业分为三类： 1、主业、有控制力的子企业。即指所处行业为建安或强相关领域，且集团公司持有相对较高股比（一般为34%以上）的子企业，此类企业作为管理覆盖延伸的主要对象。 2、非主业、有控制力的子企业。即集团公司持有一定股比，但比例相对偏低（一般为20%--34%之间），或者虽然股比并不低但公司业务与集团主业关联较少的子企业，此类企业的管理覆盖为中等强 1 度，以引导为主，侧重法人治理和财务绩效的管控。 3、无控制力企业。即集团仅仅持有较少股比（一般为20%以下）的子企业，此类企业的管理覆盖以财务绩效和分红为重点。 第六条从办理内容上，办理覆盖延伸分为两种类型： 1、工程业务类办理，主要指工程建设业务所涉及的主要职能系统办理，重点是生产、安全、质量、手艺、项目本钱、现场形象等。 2、财务绩效类办理，主要指企业财务绩效、分红回报等。 第七条工程业务类管理主要向“主业、有控制力”类型的参股企业覆盖。财务绩效类管理覆盖延伸到各类参股企业，是对“非主业、有控制”类型的参股企业管理覆盖延伸的重点。 第三章参股企业股东会的办理 XXX建立股东代表机制。集团公司董事会制订股东代表办理办法，并确定具体人员（或机构）作为针对具体参股企业的股东代表。 股东代表的职责。股东代表在集团公司董事会（或集团公司法定代表人）的授权下，在日常工作中代表集团公司（大概代表集团公司的法定代表人）与具体参股企业的其他股东接洽协商乃至决议。 股东代表的义务。股东代表应与其他股东保持经常接触和密切联系，充分表达集团公司的管理意愿，协调股东间行为配合。 股东担保的权利。股东代表对外代表集团公司，对内有权要求各职能部室或相干单位能够为其履职提供充分的支持。 股东代表的任职要求。股东代表应熟悉公司治理，并具有较丰富 2 的企业管理经验，一般由中层正职及以上的人员担任，股东代表应相对稳定。 第九条督促参股企业完善股东定期会晤沟通机制。股东正式会晤一般每年不少于2次，极端情况下每年不得少于1次，对企业发展思路、重大事项达成原则共识，促进派出XXX、监事履职和管理延伸。 XXX强化股东意愿表达。集团公司关注参股企业的重大事项，通过股东会、股东代表或其他适宜的股东沟通途径主动传递作为股东的意愿，必要时也可以按照公司《章程》通过董事会议事机制传递股东意愿。股东层面重点关注事项包括：公司发展战略、重大投融资、重大资产变动、董事会的薪酬体系和激励约束机制等。 XXX牵头，XXX、战略投资办理部等相干部门，充分利用公司《章程》赋予股东的财务检查等权力，合理采取调研、检查、审计等措施，强化对参股企业的运营监督。 第四章 第十二条 参股企业董事会、监事会的管理 实施对派出XXX、监事的授权和报告制度。在集团公司《派出董事、监事办理办法》基础上，集团公司董事会制订授权办理办法，进一步明确派出XXX、监事的表决授权权限，以及对决议事项、重要经营举动的报告制度要求，确保集团公司与派出XXX、监事之间信息畅通，其参与的决议行为能够充分反映集团公司意愿。 XXX总部增强对派出XXX、监事工作的支持配合力度。职能部室对派出董事、监事的履职工作应提出要求，并进行监督，同步要为其履职提供积极支持和充分效劳。派出XXX、监事有权要 3 求相关职能部室提供对具体事项的分析、决策支持或指导。 第十四条完善对派出XXX、监事的工作要求和评价考核。集团公司完善对派出XXX、监事的履职评价、考核的工作制度。每年年头由集团公司董事会下达派出董事、监事下达年度指标及任务要求，年底派出XXX、监事进行年度述职，报告所任职企业指标完成情况及个人履职情况。集团公司在考核基础上对派出董事、监事进行奖罚激励。 第十五条集团公司设立专职监事管理机构，建立专职监事管理制度，配置专门人员作为参股企业的专职监事。 第十六条派出董事、监事充分利用公司治理规则发挥作用。派出董事、监事《公司法》和公司《章程》框架下主动履职，充分行使权力和业务。 第五章 第十七条 参股企业的业