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体系内审流程及现场审核技巧 内审，也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的 对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定 的要求并且正在运行。它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息， 其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明 的基础。是对所策划的体系、过程及其运行的符合性和有效性进行系统 的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进的过程。 1 年度内审策划 按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。内审应 覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。 如下特殊情况时可增加内审频次： a ）当合同要求或客户需要评价质量管理体系时； b ）当机构和职能有重大变更时； c ）发现严重不合格而需要审查时； d ）第三方审核认证或监督审核前； e ）最高管理者提出要求时。 2 成立内审小组 根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成 立内审小组。 内审人员资格条件： a ）内审人员应是所在部门负责人或主要骨干； b ）内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格； 合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。 内审组长职责： a ）协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作； b ）主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行； c ）确认内审员审核发现的不合格项报告。 内审员职责： a ）根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制作）； b ）按审核计划完成审核任务； c ）将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告； d ）协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。 3 编制内审实施计划 按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审实施计 划时，编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安排是否合 理，如有问题，及时调整计划。 审核实施计划应包括以下内容： a ）内审的 目的、范围、起止 日期； b ）依据 的文件 ； c ）本次审核的主要 内容和时间安排 ； d ）内审员分工 。 4 编制内审检查表 审核前内审员应根据分工编制检查表，检查表要求： a ）应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题应覆盖质量管 理方面的全部职能，包括本公司客户的一些特殊要求； b ）使用一段时间后形成相对稳定内容，作为标准检查表，为以后内审提 供参考。 5 通知内审 内审前至少提前一周通知受审部门，内审实施计划应得到受审核部门负 责人的确认。 6 首次会议 现场审核前应召开首次会议，由审核组全员和受审部门负责人及有关人 员参加，会议由内审组长主持，与会人员应签到，会议时间以不超过半 小时为宜。 首次会议召开的主要内容： a ）向受审核部门介绍审核组成员分工； b ）声明审核范围、目的和依据； c ）简要介绍实施审核所采用的方法和程序； d ）在审核组和受审核部门之间建立联系； e ）宣读审核计划，澄清审核计划中不明确的内容。 7 现场审核 现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中， 审核员的个人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的 审核员会在轻松自如并使受审核方口服心服的情况下，完成审核任务。 现场审核的原则 （1 ）坚持以“客观证据”为依据的原则 这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作 为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合 格项的证据。 （2 ）坚持独立、公正的原则 审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感 情上的等等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断 的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。 （3 ）坚持“三要三不要”原则 即：要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际 做得怎样，不要停留在文件、回答上面；要按审核计划如期进行，不要“不 查出问题非好汉” 。当按抽样方案审核后无不合格项时，就应采取“无罪推 定”的原则，转到下一个审核项目上去。 客观证据的收集 收集到的客观证据形式有 ①存在的客观事实； ②被访问人员关于本职范围内工作的陈述； ③现有的文件、记录等。 现场审核记录 在提问、验证、观察中，审核员应做好记录，记下审核中听到、看到的 有用的真实信息，这些记录是审核员提出报告的真凭实据。 审核发现 对所收集到的客观证据应进行整理、分析、筛选，在此基础上得出审核 证据与审核发现。当发现不合格项时，应与受审核方的代表