河北 2023年金融市场基础知识历年真题汇编（共806题）.docVIP

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2023-10-07 发布于湖北
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河北 2023年金融市场基础知识历年真题汇编（共806题） 1、整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 Ⅰ．停止批准新业务 Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 Ⅲ．限制分配红利 Ⅳ．限制业务活动（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：B 2、证券业从业人员诚信信息的用途有( )。Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据（单选题） A.