2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关试题库(有答案) .pdf

2023 年证券分析师之发布证券研究报告业务通关试 题库 (有答案) 单选题（共 30 题） 1、假设市场上存在一种无风险债券，债券收益率为6％，同时存在一种股票， 期间无分红。目前的市场价格是 100元，该股票的预期收益率为20％（年 率）。如果现在存在该股票的 1 年期远期合约，远期合约为 107元，那么理论 上该投资者的套利交易应（ ）。 A.卖出远期合约和债券的同时买进股票 B.买进远期合约和债券的同时卖出股票 C.卖出远期合约的同时买进股票 D.买进远期合约的同时卖出股票 【答案】 A 2、一国当前持有的外汇储备是以前各期一直到现期为止的（ ）的累计结 果。 A.国际收支顺差 B.国际收支逆差 C.进口总额 D.出口总额 【答案】 A 3、如果其他经济变量保持不变，货币供给增加会使利率下降，这种作用称为货 币供给增加的（ ）效应。 A.流动性 B.替代 C.收入 D.通货膨胀预期 【答案】 A 4、时间序列按照其指标表现形式的不同，可以分为（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 5、供给是指厂商在一定时间内，在一定条件下，对某一商品愿意并且有商品出 售的数量。供给的两个条件为 ( )。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 6、公司分析侧重对公司的（ ）进行分析。 A.①② B.①②③④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 B 7、证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律行政法规和相关 规定，遵循（ ）原则。 A.①②③④ B.①②③ C.③④ D.①② 【答案】 A 8、公司经营能力分析包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 9、对于股指期货来说。当出现期价高估时.套利者可以（ ）。 A.垂直套利 B.反向套利 C.水平套利 D.正向套利 【答案】 D 10、对货币供应是有决定性影响的因素有（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 C 11、在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方 支付的费用是（ ）。 A.交易费 B.市场价格 C.期权的价格 D.时间价值 【答案】 C 12、行业的市场结构可以分为（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B 13、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使 用，下列说法正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 14、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理 混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证 券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施 ()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 A 15、当期收益率的缺点表现为（ ）。 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 A 16、下列关于总体和样本的说法中，正确的有（ ）。 A.②③④ B.①③④ C.①②④ D.①②③ 【答案】 D 17、以下心些可以作为相对估值法的指标（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 18、一般而言，资本资产定价模型的应用领域包括（ ） A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B 19、市场分割理论认为，如果短期资