委派人员管理办法.docxVIP

上海某某资产经营有限公司 委派人员管理试行方法 （经 月 日公司第二届董事会第 次会议审议通过) 总则 第一条 为加强上海某某资产经营有限公司（下列简称“资产公司或“公司”）对被投资公司委派人员的管理,提高被投资公司管理水平和抗风险能力，确保股东的正当权益，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，制订本方法。 第二条 本方法所称委派人员是指：由资产公司委派到被投资公司的董事长、副董事长、执行董事、董事、监事；依合资合同、合同商定或被投资公司章程规定，由资产公司选派、提名或推荐的总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员，以及由资产公司委派的推行公司权利的其它管理人员。 第三条 本方法所称被投资公司是指公司所属全资子公司、控股子公司、实际控制子公司、合营公司及参股公司。 第四条 委派人员应忠实、勤勉地推行职责，维护资产公司股东权益,代表公司行使权利. 第二章 委派人员的任职资格与选任方式 第五条 委派人员必须含有下列任职条件: （一)自觉恪守国家法律、法规、《公司章程》及各项规章制度,诚实守信、忠实勤勉,切实维护公司利益，含有高度责任感和敬业精神； （二)熟悉公司和被投资公司所经营业务，含有经济管理、技术、法律、金融、投资、财务等专业背景知识； （三）公司认为担任委派人员须含有的其它条件。 第六条 有下列情形之一的人员，不得担任委派人员： (一）有《公司法》及国家其它法律法规规定的不得担任董事、监事、高级管理人员的情形； （二)有中国证监会、证券交易所规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形； (三）与被投资公司存在关联关系,或有妨碍其独立推行职责的其它情形。 第七条 委派到被投资公司的董事、监事、总经理，以及其它高级管理人员，应按照投资规模、产业性质、项目发展潜力等，从资产公司及所属子公司中的优秀人员中选任或对外招聘.公司领导班子组员兼任被投资公司董事(长）、监事（长）等，须按规定报上级有关部门同意。 公司向被投资公司提名、推荐独立董事、外部董事，按国家及证监会、市国资委有关法律法规规定的程序办理。 第八条 委派到被投资公司的董事、监事、高级管理人员、其它管理人员的选任，按照谁决定投资，谁选任委派人员的原则，推行有关人事（人力资源）管理程序后,向被投资公司提名、推荐,由被投资公司推行股东会、董事会等选举或聘任程序。 第三章 委派人员的职责、权利与义务 第九条 委派人员的职责: (一)忠实执行公司的各项决策和规定，果断维护公司的利益； (二)审慎、认真、勤勉地行使《公司法》和被投资公司《公司章程》所赋予的各项职权,恪守并督促被投资公司恪守国家有关规定。在行使职权过程中，推行忠实义务和勤勉义务； （三）按公司的有关规定及被投资公司章程有关规定，出席被投资公司股东会、董事会及监事会，并代表公司行使股东对应权利（出席股东会与进行表决时应获得公司的书面授权)； (四）认真阅读被投资公司的各项经营、财务报告和其它工作报告，及时理解并持续关注被投资公司经营管理状况和已发生或可能发生的重大事件及其影响，负责向公司报告被投资公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任; 如未能及时向公司报告被投资公司存在的问题，造成公司利益受到损害的，公司能够对负责人予以撤回委派解决，并追究其经济和法律责任； 第十条 委派人员的权利: （一）按照被投资公司的《公司章程》,行使其对应的经营管理、财务监督等职权; (二）有权就重大投资、融资、增资扩股等重大事项提出建议; (三）享有被投资公司股东会、董事会拟定的薪酬、福利及各项补贴（兼职委派人员除外）. 第十一条 委派人员的义务: (一）在职责及授权范畴内行使职权，不得越权； （二）除经公司或被投资公司股东会（董事会）同意，不得与被投资公司订立合同或者进行交易； （三）委派人员应遵照国家有关规定,不得运用内幕信息为自己或别人谋取私利; (四)不得自营或者为别人经营与被投资公司相似的业务,不得从事损害公司和被投资公司利益的活动； （五）委派人员提出辞职或者任期届满，在其辞职报告尚未生效或者生效后的法律规定时间或合理期间内，其对公司商业秘密保密的义务不能免去； （六)任职尚未结束的委派人员，不得擅离职守,对因其擅离职守给公司造成的损失,应当承当对应的经济赔偿和法律责任； (七)委派人员应将《证券法》、上海某某证券交易所《股票上市规则》中对于上市公司董事、监事及高级管理人员的规定作为行为的参考准则,对被投资公司在本人任职期间所通过的各项与本人职责有关联的决策和所发生的一切行为承当对应责任。 第十二条 委派人员须协助公司财务管理部门、审计部门,对被投资公司进行内部监督和审计。 第十三条 委派人员在接到被投资公司召开股东会、董事会、监事会告知后