2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范通关考试题库带答案解析 单选题（共 40 题） 1、债券型基金与单一债券有以下主要区别（ ）。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 2、基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 3、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为 1.10元，该基金的 这种现象属于（ ）。 A.溢价，溢价率约为 12.0% B.折价，折价率约为 13.6% C.折价，折价率约为 12.0% D.溢价，溢价率约为 13.6% 【答案】 D 4、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构 及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ） A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.公平地对待其管理的不同基金财产 C.侵占、挪用基金财产 D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 【答案】 B 5、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。 A.契约性基金、公司型基金 B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 C.股票基金、债券基金 D.成长型基金、收入型基金 【答案】 B 6、从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会 的规定进行注册或者备案。 A.销售支付 B.份额登记 C.投资顾问 D.以上都是 【答案】 D 7、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 8、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。 A.基金持有人大会的召集、仪事及表决的程序和规则 B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查 C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查 D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额 【答案】 C 9、基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的 行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（ ）。 A.职业要求 B.道德要求 C.纪律要求 D.法律要求 【答案】 B 10、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过 （ ）实现的。 A.提供就业机会 B.将储蓄资金转化为生产资金 C.购买大量消费品 D.直接向工商企业提供信贷资金 【答案】 B 11、下列属于专业投资者的是。（ ） A.金融资产不低于 500 万元的自然人 B.最近 3 年个人年均收人不低于 50 万元的自然人 C.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人 D.同时符合上述三项的自然人 【答案】 D 12、关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。 A.基金职业道德与基金法律法规功能互补 B.基金职业道德与基金法律法规内容独立 C.基金职业道德与基金法律法规目的一致 D.基金职业道德与基金法律法规相互促进 【答案】 B 13、下列属于基金托管人职责的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 14、下列关于基金募集期限说法错误的是（ ）。 A.超过 6 个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的 ，应当报中国证监 会备案 B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限 C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算 D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 3 个月内进行基金募集 【答案】 D 15、风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 16、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 17、合规管理是一种（ ）活动，是对业务活动是否遵守法