2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案.pdfVIP

2022 年-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基 础知识题库及精品答案 单选题（共 30 题） 1、下列关于可转换债券的说法，错误的是( )。 A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通 股票的权益 B.可转换债券赋予投资人一个保底收入 C.可转换债券是混合债券 D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票 【答案】 D 2、某投资者对基金A 的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（ ） A.通过基金收入来源结构的比较分析，深入了解基金具体投资状况 B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，了解基金资产配置 情况与能力 C.通过股票投资在各行业的分布情况，分析基金重点投资方向 D.通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析，了解基金盈利能 力和分红能力 【答案】 A 3、收益率曲线 以（ ）为横坐标，以（ ）纵坐标的直角坐标体系上显现出来。 A.收益率；期限 B.收益率；现值 C.期限；收益率 D.期限；现值 【答案】 C 4、期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（ ）一定数量的 某种特定资产的权利。 A.卖出 B.买入或卖出 C.买入 D.买入同时卖出 【答案】 B 5、假设投资者在 2014 年 4 月 10 日（周五）申购了货币市场基金份额，那么基 金将从（ ）开始计算其权益。 A.4 月 10 日 B.4 月 11 日 C.4 月 12 日 D.4 月 13 日 【答案】 D 6、某权证的基本要素如下表所示： A.1 份权证只可以在 2008 年 6 月 20 日当天行权卖出0.5 份标的股票 B.1 份权证可以在 2007 年 6 月 21 日起至2008 年 6 月 20 日之间任意一个交易 日行权卖出0.5 份标的股票 C.1 份权证可以在 2007 年 6 月 21 日起至2008 年 6 月 20 日之间任意一个交易 日行权卖出2 份标的股票 D.1 份权证只可以在 2008 年 6 月 20 日当天行权卖出2 份标的股票 【答案】 A 7、关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（ ）。 A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差 B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 C.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 D.主动投资的目标是扩大主动收益、缩小主动风险，提高信息比率 【答案】 C 8、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（ ）。 A.下行风险标准差 B.基金股票换手率 C.贝塔系数 D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例 【答案】 D 9、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（ ）和 （ ）。 A.托管人结算模式；券商结算模式 B.共同对手结算模式；逐笔清算模式 C.货银对付模式；净额交收模式 D.净额交收模式；全额交收模式 【答案】 A 10、通过分析企业的资产负债表；能够揭示（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ 【答案】 D 11、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（ ）。 A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题 B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次 C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法 D.基金资产估值的责任人是基金托管人 【答案】 A 12、（ ）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自 有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。 A.全球存托凭证 B.美国存托凭证 C.无担保的存托凭证 D.有担保的存托凭证 【答案】 C 13、对于B 股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登 记费，是成交金额的（ ），但最高不超过（ ）港元 。 A.0.5％，500 B.0.5‰，500 C.0.5％，1000 D.0.5‰，1000