证券类法律法规 .pdfVIP

证券类法律法规 （一）法律 1、《中华人民共和国公司法》 （2005 年 10 月27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 2 、《中华人民共和国证券法》 （2005 年 10 月27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 3、《中华人民共和国证券投资基金法》 （2003 年 10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过） 4 、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节） （1979 年7 月1 日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997 年3 月14 日第八届全国 人民代表大会第五次会议修订） 5、《中华人民共和国刑法修正案》 （1999 年 12 月25 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过） 6、《中华人民共和国刑法修正案（六）》 （2006 年6 月29 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过） 7 、《中华人民共和国刑法修正案（七）》 （2009 年2 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过） （二）行政法规及法规性文件 1、《证券公司监督管理条例》 （2008 年4 月23 日 中华人民共和国国务院令第522 号） 2、《证券公司风险处置条例》 （2008 年4 月23 日 中华人民共和国国务院令第523 号） 3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 （1997 年 12 月25 日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96 号） 4 、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 （1995 年 12 月25 日 中华人民共和国国务院令第189 号） 5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 （1994 年8 月4 日 中华人民共和国国务院令第160 号） 6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》 （1997 年6 月20 日 国发[1997]21 号） 7 、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》 （1999 年9 月21 日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126 号） （三）司法解释 1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》 （2002 年 12 月3 日 最高人民法院审判委员会第 1259 次会议通过 法释［2003 ］1 号） 2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 （2002 年 12 月26 日 最高人民法院审判委员会第 1261 次会议通过 法释[2003]2 号） ( 四) 部门规章及规范性文件 1、《证券业从业人员资格管理办法》 （2002 年 12 月16 日 证监会令第 14 号） 2、《证券市场禁入规定》 （2006 年6 月7 日 证监会令第33 号） 3 、《证券发行上市保荐业务管理办法》 （2009 年5 月13 日 证监会令第63 号） 4 、《首次公开发行股票并上市管理办法》 （2006 年5 月17 日 证监会令第32 号） 5、《上市公司证券发行管理办法》 （2006 年5 月6 日 证监会令第30 号） 6、《证券发行与承销管理办法》 （2010 年 10 月11 日 证监会令第69 号） 7 、《保荐人尽职调查工作准则》 （2006 年5 月29 日 证监发行字[2006]15 号） 8、《公司债券发行试点办法》 （2007 年8 月14 日 证监会令第49 号） 9、《证券公司合规管理试行规定》 （2008 年7 月14 日 证监会公告［2008 ］30 号） 10、《外资参股证券公司设立规则》 （2007 年 12 月28 日 证监会令第52 号） 11、《证券公司风险控制指标管理办法》 （2008 年6 月24 日 证监会令第55 号） 12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 （2006 年 11 月30 日 证监会令第39 号） 13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 （2006 年6 月30 日 证监发[2006]69 号） 14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》 （2003 年 12 月18 日 证监会令第 17 号） 15、《上市公司信息披露管理办法》 （2007 年 1 月30 日 证监会令第40 号） 16、《上市公司收购管理办法》 （2008