年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案).pdfVIP

2022 年-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基 础知识通关题库 (附带答案) 单选题（共 30 题） 1、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。 A.首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公 开上市交易后在交易所出售 B.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所 控股的其他上市公司的股权 C.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法 D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为 【答案】 B 2、因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表 述正确的有（ ）。 A.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为负 B.股票收盘价高于配股价，则估值为零 C.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值 D.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值 【答案】 C 3、下列不属于远期合约缺点的是( )。 A.不利于市场信息 的披露，不能行成统一的市场价格 B.远期合约市场效率偏低 C.远期合约违约风险比较高 D.远期合约相对比较灵活 【答案】 D 4、一只基金的月平均净值增长率为 3％，标准差为4％，在标准正态分布下， 在 95％的概率下，月度净值增长率在以下（ ）区间。 A.+7％～-2％ B.+7％～-1％ C.+11％～-5％ D.+13％～-5％ 【答案】 C 5、（ ）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限 后按约定价格购回所卖证券的交易行为。 A.买入返售 B.回购协议 C.远期合约 D.互换合约 【答案】 B 6、( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿 A.完全预期理论 B.流动性偏好理论 C.集中偏好理论 D.市场分割理论 【答案】 B 7、流动比率小于 1 时，赊购原材料若干，将会（ ） A.增大流动比率 B.降低流动比率 C.降低营运资金 D.增大营运资金 【答案】 A 8、下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（ ）。 A.转换条款 B.回售条款 C.承销条款 D.赎回条款 【答案】 D 9、下列关于回购协议的表述，错误的是( )。 A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限 后按约定价格购回所卖证券的交易行为 B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年 D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方 【答案】 C 10、基金公司的投资管理部门设置中，不包括 （）。 A.合规部 B.投资部 C.研究部 D.投资决策委员会 【答案】 A 11、（ ）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还 具有标的股票的衍生特征。 A.可赎回债券 B.可回售债券 C.可转换债券 D.结构化债券 【答案】 C 12、关于交易所的交易时间，说法错误的是( )。 A.期货合约的交易时间是固定的 B.一般每周营业 4 天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息 C.每个交易所对交易时间都有严格的规定 D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排 【答案】 B 13、下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中，错误的是（ ）。 A.两者对于市场流动性的贡献不同 B.经纪人在交易中执行投资者的指令 C.两者有时可以共同完成证券交易 D.两者的利润均来源于证券买卖差价 【答案】 D 14、2014 年 4 月 l0 日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易 所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港 股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易 所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买 卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证 券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易 所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 上述说法（ ）。 A.错误 B.部分错误 C.正确 D.部分正确 【答案】 C 15、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。 A.只能基于交易数据计算 B.只能选用 0 作