2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案.pdfVIP

2022-2023 年证券从业之金融市场基础知识通关提分 题库及完整答案 单选题（共 75 题） 1、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或 者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。 A.2 万元以上 8 万元以下 B.3 万元以上 8 万元以下 C.2 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下 【答案】 D 2、（2020 年真题）下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（ ） A.机动车保险 B.船舶/货运保险 C.责任保险 D.人身保险 【答案】 D 3、影响财政政策作用发挥的因素不包括（ ）。 A.税收政策 B.信贷政策机制 C.公共支出政策 D.国债发行 【答案】 B 4、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是 （）。 A.①②④ B.②③④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 5、以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确 性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机 构来判断和决定（ ）。 A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.审定制 【答案】 C 6、按投资主体的不同性质，股票可以分为（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 7、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其 中，“四个独立”包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 D 8、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。 A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①③④ 【答案】 A 9、关于国家股，下列说法错误的是（ ）。 A.国家股不能转让 B.是国有股权的组成部分 C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算 D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认 【答案】 A 10、中国外汇交易中心于（ ）年8 月 15 日，开展银行间远期外汇交易。 A.2004 B.2005 C.2006 D.2007 【答案】 B 11、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 12、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（ ）。? A.发起人 B.承销人 C.证券化产品投资者 D.资金和资产存管机构 【答案】 A 13、企业可以用()进行证券投资, A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 14、银行面临的信用风险存在于（ ）中。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 15、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数 量的（）为代价而拥有了这种权利。 A.手续费 B.佣金 C.期权费 D.保证金 【答案】 C 16、（2019 年真题）在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应 当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制 人没有发生变更。 A.2 B.3 C.5 D.8 【答案】 B 17、下列关于证券监管的说法，错误的是（ ） A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作 机制，实施跨境监管 B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进” C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其 派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系 D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市 场的公平；效率和透明；降低系统性风险 【答案】 C 18、关于我国证券经纪