合规知识竞赛题库复习题 .pdfVIP

合规知识竞赛题库复习题 蚌埠分行合规知识竞赛题库 第一部分员工违规处理办法 1、为完善内控机制，确保合规经营，＿＿惩戒违规行为＿＿，严防金融风险，依据 国家法律法规和中国银行规章制度，制订本办法惩戒违规行为。答案：惩戒违规行为 2、本办法所称违规行为，是指员工违反国家法律法规以及＿我行规章制度＿＿＿的 行为。答案：我行规章制度 3、劳务派出制员工违规行为的处置，参考本办法继续执行，后果严重的，＿归还劳 务派出公司＿＿＿。答案：归还劳务派出公司 4、职位处分，包括＿引咎辞职、责令辞职、免职、辞退＿＿＿＿。答案：引咎辞职、 责令辞职、免职、辞退 5、上级机构发现辖内机构的处理决定存在事实不清、＿定性不准 ＿＿＿＿、量纪失当、程序违法等问题的，有权责成下级机构予以纠正。答案：定性不准 6、由于辞职、退休等原因与我行解除或＿终止劳动关系＿＿＿＿的员工，如被发现在我 行工作期间严重违规的，仍应追究其责任。答案：终止劳动关系 8、对员工违规行为的处置种类存有经济处置职位处分，包含引咎辞职、责令请辞、 撤职、解雇；答案：责令请辞 9、纪律处分，包括＿警告、记过、记大过、撤职、开除＿＿＿＿。答案：警告、记 过、记大过、撤职、开除 10、处理决定应从认定员工违规行为之日起＿三个月＿＿＿＿内 作出，特殊情况不超过五个月。答案：三个月 12、受记大过处分的，＿十八个＿＿＿月内严禁晋升职务、严禁委任管理职务；答案： 十八个 13、引咎辞职、责令辞职、免职的管理人员，＿＿十二个月＿＿内不得聘任与原职务 相当的管理职务。答案：十二个月 14、因违规被解雇或给与辞退处分的员工，同时＿＿中止劳动合同＿＿，我行各类机 构严禁雇用。答案：中止劳动合同 15、各级工会认为对违规员工的处理不符合国家法律法规或本办法规定的，有权＿提 出复议意见＿＿＿。答案：提出复议意见 16、员工因违规给我行导致轻易经济损失的，应赔偿损失＿＿。答案：赔偿损失 17、员工违规行为＿涉嫌刑事犯罪 ＿＿＿的，应传唤司法机关处置。答案：因涉嫌刑事犯罪 18、事实材料或调查结论应与责任人见面，责任人应在＿见面材料＿＿＿上签名，并 有权进行申辩。答案：见面材料 20、员工在被调查期间严禁赴美（境）、上班，严禁调动、拔擢，必要时可以＿暂停 ＿＿＿其工作。答案：暂停 1 21、调查、初审（核）应当推行＿正视＿＿＿制度，调查、初审（核）人员及其近亲 属与被调查人、被处分人或者被调查事项存有利害关系的，严禁参予调查、初审（核）。 答案：正视 22、处理决定应以＿书面＿＿形式送达本人签收；拒绝签收的，公证送达。答案：书 面 23、员工对处置同意破口大骂的，可以在接到处置同意之日起＿＿三十＿＿日内向同 级监察部门书面明确提出初审。答案：三十 24、员工对复审决定不服的，可在＿接到复审决定＿＿＿之日起三十日内向上级管辖 机构的监察部门书面提出复核申请。答案：接到复审决定 25、上一级统辖机构或总行做出＿核查同意＿＿＿后，申诉人稳步诉讼的，不再立案。 答案：复核决定 26、初审、核查同意，应送抵员工本人。初审、核查程序的展开，不影响＿原处置同 意＿＿＿的继续执行。答案：原处置同意 27、经复审或复核，撤销原处理决定，不予处理或减轻处理的，应对照新的处理决定， 对＿执行原处理决定＿＿扣减的薪酬等相关收入的差额部分予以补发。答案：执行原处理 决定 28、员工受纪律处分可以在一定期限后向原做出处分同意的机构明确提出中止处分的 提出申请，其中记大过处分八十十八个月，撤职处分八十二十四个月。答案：十八 29、原作出处分决定的机构应根据员工本人的表现及时作出解除或延长处分期限的决 定。延长处分期限＿不得超过＿＿＿原处分期限的一半。答案：不得超过 30、因管理疏于，引致出现所涉金额一百万元以上内部舞弊案件或十二个月内出现＿ ＿两＿＿起至以上内部舞弊案件的，责任追责至统辖机构负责人。答案：两 31、因管理不善，导致发生涉案金额一千万元以上内部舞弊案件或十二个月内发生两 起以上涉案金额五百万元以上内部舞弊案件的，责任追究至＿一＿＿＿级分行、直属分行 负责人。答案：一 33、不应予以缴费的开支未展开严苛审查而给与缴费的，扣除＿绩效＿＿＿总收入； 后果严重的，给与警告至记大过处分；后果特别轻微的，给与撤职处分。答案：绩效