保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库及完整答案 .pdfVIP

2023 年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任 能力通关提分题库及完整答案 单选题（共 30 题） 1、以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（） A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅳ 【答案】 D 2、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试 行）》，以下关于申请公开发行股票说法正确的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 B 3、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（）个 月内不得转让。 A.24 B.12 C.36 D.6 【答案】 B 4、保荐总结报告书应当包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 5、2016 年 4 月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务 顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 B 6、公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责？（ ） A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 7、在判断投资方能否控制被投资方时，应综合考虑所有相关事实和情况，主要 包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 A 8、下列各项资产中，在其持有期间内可以通过损益转回已计提的减值准备的有 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 9、发审委委员有下列（ ）情形的，中国证监会应当予以解聘。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 B 10、甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 11、根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说 明书验证”工作责任的是（）。 A.发行人 B.发行人律师 C.保荐机构 D.保荐代表人 E.注册会计师 【答案】 C 12、某主板上市公司 2016 年 6 月 9 日召开董事会审议通过非公开发行股票决 议，6 月 10 日公告该董事会决议，6 月 30 日召开股东大会，7 月 1 日公告股东 大会决议，8 月 16 日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是（）。 A.6 月 10 日 B.6 月 30 日 C.7 月 1 日 D.8 月 16 日 【答案】 D 13、根据《优先股试点管理办法》，下列关于上市公司发行优先股的说法，正 确的是（ ）。 A.上市公司同一次发行的优先股，条款应当相同；每次优先股募集资金使用完 毕前，不得再次发行优先股 B.上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的 50%，且筹资金额 不得超过发行后净资产的 50% C.上市公司公开发行优先股，最近 3 年财务报表被注册会计师出具的审计报告 可以为带强调事项段的无保留意见的审计报告 D.上市公司非公开发行优先股，最近 1 年财务报表被注册会计师出具的审计报 告为非标准审计报告的，所涉及事项对公司无重大不利影响或者通过本次发行 可以消除重大不利影响 【答案】 C 14、甲公司 2015 年 1 月 1 日发行3 年期可转换公司债券，实际发行价款 100000 万元，其中负债成分的公允价值为 90000 万元。假定发行债券时另支付 发行费用 300 万元。甲公司发行债券时应确认的 “应付债券”的金额为 （ ）万元。 A.9970 B.10000 C.89970 D.89730 【答案】 D 15、以下关于现金分红的说法正确的有 （）。 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 16、2015 年 3 月 1 日，甲公司与乙公司签订一项建造合同，合同约定，甲公司