2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范题库附答案（典型题） 单选题（共 30 题） 1、（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领 性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 A.合规政策 B.合规文化 C.合规审核 D.合规培训 【答案】 A 2、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。 A.分享基金投资收益 B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C.确定基金收益分配方案 D.按规定要求召开基金份额持有人大会 【答案】 C 3、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。 A.企业 B.居民 C.政府 D.金融机构 【答案】 B 4、下列关于经理层人员，说法错误的是( )。 A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合 规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋 求最大利益 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活 动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者 其他机构和人员 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体 系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体 系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况 D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同 基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送 【答案】 D 5、合规政策内容不包括（ ）。 A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.管理层薪酬 【答案】 D 6、关于私募基金的合格投资者的表述错误的是 （） A.投资的单只私募基金的金额不低于 100 万元 B.单位要求净资产不低于 1000 万元 C.个人要求金融资产不低于 200 万元或者 3 年个人年均收入不低于 50 万元 D.要求的金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 【答案】 C 7、甲是基金管理公司A 的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B 的董事长，当B 非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。 A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B.増发的决定 C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价 格增发 D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与 【答案】 D 8、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。 A.道德与法律都是行为规范 B.法律对道德传播具有促进作用 C.道德规范都可以转换为法律规范 D.道德在调整范上对法律具有补充作用 【答案】 C 9、以下哪项不是 《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件 （ ）。 A.有安全高效的清算、交割系统 B.有 50 人以上的从业人员 C.设有专门的托管部门 D.有符合要求的营业场所 【答案】 B 10、（ ）年，首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为” 被发现。 A.2005 B.2006 C.2007 D.2008 【答案】 C 11、(2016年)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 12、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（ ） A.办理基金备案手续 B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 C.编制月度和季度基金报告 D.按照规定召集基金份额持有人大会 【答案】 C 13、下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。 A.净资产和风险控制指标符合有关规定 B.取得基金从业资格 C.具有 3 年以上证券投资管理经历 D.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 【答案】 A 14、对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 15、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收 益公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答