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2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范题库附答案(典型题)
单选题(共 30 题)
1、( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领
性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规政策
B.合规文化
C.合规审核
D.合规培训
【答案】 A
2、下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
A.分享基金投资收益
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案
D.按规定要求召开基金份额持有人大会
【答案】 C
3、( )是金融市场上主要的资金供应者。
A.企业
B.居民
C.政府
D.金融机构
【答案】 B
4、下列关于经理层人员,说法错误的是( )。
A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合
规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋
求最大利益
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活
动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者
其他机构和人员
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体
系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体
系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同
基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
【答案】 D
5、合规政策内容不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
【答案】 D
6、关于私募基金的合格投资者的表述错误的是 ()
A.投资的单只私募基金的金额不低于 100 万元
B.单位要求净资产不低于 1000 万元
C.个人要求金融资产不低于 200 万元或者 3 年个人年均收入不低于 50 万元
D.要求的金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
【答案】 C
7、甲是基金管理公司A 的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B 的董事长,当B
非公开増发股时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是( )。
A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与
B.増发的决定
C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金按较高价
格增发
D.甲以客观的专业分析,做出所管理的基金是否参与
【答案】 D
8、关于道德与法律的联系,以下表述错误的是( )。
A.道德与法律都是行为规范
B.法律对道德传播具有促进作用
C.道德规范都可以转换为法律规范
D.道德在调整范上对法律具有补充作用
【答案】 C
9、以下哪项不是 《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件
( )。
A.有安全高效的清算、交割系统
B.有 50 人以上的从业人员
C.设有专门的托管部门
D.有符合要求的营业场所
【答案】 B
10、( )年,首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”
被发现。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
【答案】 C
11、(2016年)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
12、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责,说法错误的是( )
A.办理基金备案手续
B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C.编制月度和季度基金报告
D.按照规定召集基金份额持有人大会
【答案】 C
13、下列不属于基金经理任职条件的是( )。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.取得基金从业资格
C.具有 3 年以上证券投资管理经历
D.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
【答案】 A
14、对操纵市场行为的理解,以下表述正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
15、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值,而是需要披露收
益公告,包括每万份基金收益和最近( )日年化收益率。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答
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