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2022 年-2023 年证券从业之金融市场基础知识自我 提分评估 (附答案) 单选题（共 50 题） 1、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称 为（） A.投机性资金流动 B.保值性资金流动 C.盈利性资金流动 D.国际间接投资 【答案】 B 2、（ ）是股票价格的基石。 A.投资者的预期 B.股份公司的经营现状和未来发展 C.行业的发展前景 D.宏观经济状况 【答案】 B 3、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募 基金子公司，应当符合的要求有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 4、证券投资基金在中国台湾地区称为（ ）。 A.证券投资信托基金 B.共同基金 C.集合投资计划 D.单位信托基金 【答案】 A 5、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。 A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖 B.可以买卖可转换债券 C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券 D.只可用自有资金投资证券 【答案】 C 6、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（ ）股东姓名的股 票，也称无记名股票。 A.记载 B.不记载 C.可记载也可不记载 D.以上都不对 【答案】 B 7、下列自然人和法人中，（ ）可以在转融通交易中借入证券。 A.资深股民王某 B.国有石油企业甲公司 C.证券金融公司财务总监张某 D.小型证券公司丙公司 【答案】 D 8、中国证券业协会的宗旨有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③ D.①②③④ 【答案】 D 9、市场的流动性是由（ ）因素决定的。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 10、以下关于多层次资本市场的意义表述错误的是（ ） A.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型 B.有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资，提升服务实体经济的能力 C.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险 D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩 【答案】 C 11、股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）确定的。 A.预期理论 B.流动性理论 C.合理收益理论 D.现值理论 【答案】 D 12、关于国家股，下列说法错误的是（ ）。 A.国家股不能转让 B.是国有股权的组成部分 C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算 D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认 【答案】 A 13、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的 风险，下列属于自然风险的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 14、可转换债券的回售条件一般是()。 A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格 B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度 【答案】 C 15、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 票被称为（ ）。 A.非累积优先股票 B.非参与优先股票 C.可赎回优先股票 D.股息率固定优先股票 【答案】 B 16、投资者在申购 ETF 时，使用的是（）换取 ETF 份额。 A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金 【答案】 B 17、基金起源于( )。 A.英国 B. 日本 C.德国 D.美国 【答案】 A 18、下列（ ）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。 A.13：20 B.11：30 C.9：10 D.14：50 【答案】 C 19、（2018 年真题）投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（ ）。 A.其他基金份额 B.一篮子股