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2023年整理期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案 单选题（共50题） 1、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（　　）。 A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事 【答案】 A 2、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 B 3、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（　　） A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】 A 4、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 5、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。 A.2006年2月7日 B.2006年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年5月1日 【答案】 D 6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（ ）。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金 D.期货投资者保障基金管理机构 【答案】 C 7、通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部 【答案】 B 8、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。 A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准 【答案】 D 9、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( ) A.15 B.10 C.5 D.3 【答案】 C 10、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.期货公司 D.中国证监会派出机构 【答案】 B 11、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。 A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定 【答案】 C 12、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。 A.干预期货公司正常经营 B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件 C.兼任期货公司营业部门负责人 D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件 【答案】 D 13、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（ ）。 A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次 B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次 C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次 D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次 【答案】 A 14、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】 B 15、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。 A.考试成绩 B.诚信记录 C.工作业绩 D.客户服务 【答案】 B 16、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（ ）。 A.以营利为最终目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免 【答案】 A 17、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。 A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C.理事会会议至少每半年召开1次 D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 【答案】 D 18、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽