精品2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案精品.pdfVIP

2022 年-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基 础知识通关题库 (附带答案) 单选题（共 30 题） 1、以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】 D 2、办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资 利率和（）。 A.质押券的信用等级 B.融资的结算方式 C.融资的天数 D.质押率 【答案】 C 3、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为( )。 A.长期债券市场和短期债券市场 B.长期、中期和短期债券市场 C.有形市场和无形市场 D.流动性债券市场和固定性债券市场 【答案】 B 4、（ ）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单 位。 A.利息率 B.名义利率 C.通货膨胀率 D.实际利率 【答案】 A 5、以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（ ）。 A.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一 核算 B. 目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立 核算 D.基金会计核算主体为证券投资基金 【答案】 A 6、相比个人投资者，机构投资者通常具有的特征不包括（ ）。 A.资金实力雄厚，投资规模相对较小 B.具有比个人投资者更高的风险承受能力 C.投资管理专业 D.投资行为规范 【答案】 A 7、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（ ）。 A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最 低比例 B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的 TA 系统进行处理 C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值 D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式 【答案】 D 8、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（ ）。 A.公开市场操作 B.调节税收 C.利率水平的调节 D.存款准备金率的调节 【答案】 B 9、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为 16%，贝塔系数（β） 为 2，如果市场预期收益率为 12%，市场的无风险收益率为（ ）。 A.6% B.7% C.5% D.8% 【答案】 D 10、特雷诺 比率（Tp）来源于 CAPM 理论，表示 的是单位 （ ）下的超额收益 率。 A.系统风险 B.利率风险 C.非系统风险 D.流动性风险 【答案】 A 11、（ ），又称为存续期，指的是债券的平均到期时间，它是从现值角度度量 了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时 间。 A.修正久期 B.有效久期 C.麦考利久期 D.债券组合久期 【答案】 C 12、关于经纪人，以下表述正确的是（ ） A.经纪人是报价驱动市场上最重要的角色 B.经纪人是市场流动的主要提供者 C.经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润 D.经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中 【答案】 D 13、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（ ）。 A.基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的 市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出 B.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的 价格大量抛售股票或债券 C.当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险 D.流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市 场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构 【答案】 C 14、（ ）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基 础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。 A.全球存托凭证 B.美国存托凭证 C.无担保的存托凭证 D.有担保的存托凭证 【答案】 C 15、以下有关 β系数的描述，不正确的是（ ）。 A.β 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 B.β 系数的绝对值越小，表明证券承担的系