2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案 .pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精 品答案 单选题（共 40 题） 1、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 2、证券自营业务的范围包括()。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 3、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A 证券公司营业部 对客户留存身份证明文件无限期 1038户，开户申请书无职业425 户，无国籍 20 户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的 61 户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保 存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并 处（ ）万元罚款 的行政处罚。 A.3 B.5 C.10 D.50 【答案】 A 4、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。 A.