2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案) .pdfVIP

2023 年期货从业资格之期货法律法规通关题库 (附带 答案) 单选题（共 30 题） 1、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照 截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5% B.10% C.15% D.30% 【答案】 C 2、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 A 3、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐 下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10 万元， 遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷 由合同履行地人 民法院管辖 。吴某应 向（ ）提起诉讼 。 A.期货公司住所地高级人民法院 B.期货交易所住所地高级人民法院 C.营业部住所中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院 【答案】 C 4、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是 （）。 A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的 岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管 理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 【答案】 B 5、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是 （）。 A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.如损失小，可不承担责任 C.应当承担相应责任 D.是否承担责任由中国证监会决定 【答案】 C 6、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 （）个工 作 日内向住所地中国证监会派出机构报告 。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 7、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高 于（ ）。 A.100％ B.120％ C.125％ D.150％ 【答案】 D 8、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券 监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证 券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10 个；1 月 31 日 B.20 个；1 月 20 日 C.10 个；1 月 20 日 D.20 个；1 月 31 日 【答案】 C 9、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D.具有从事期货业务 2 年以上经验 【答案】 D 10、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司股东会做出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案 B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行 审议和表决 【答案】 A 11、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议 约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采 取的措施是（ ）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员的公开谴责 【答案】 C 12、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为 （）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地 【答案】 B 13、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包 括（ ）。 A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大 会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该 期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表 【答案】 D 14、下列关于期货