市场管理法律制度2(证券票据保险法).pptVIP

6.4 证券法 6.4.1 证券法的概念 证券法（The Securities Act）是规定证券的种类及其在一级市场的发行和二级市场的交易中所产生的社会关系的法律规范的总称。 广义的证券法：包括票据法和投资证券法在内的现代证券法； 狭义的证券法：指某一特定的证券法律规范，即以特定范围的有价证券为调整对象的证券法律规范。我们的内容限于此。 专门法的形式：美国1933年的《证券法》，我国的证券法； 非专门法：在公司法或商法中对股票债券加以规范。 我国的证券法 1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过；1999年7月1日施行； 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正； 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订；修订后的证券法自2006年1月1日起施行。 6.4.2 证券法的基本原则 公平、公开、公正的原则 第三条：证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。 自愿、有偿、诚实信用的原则 第四条：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 证券发行、交易活动的合法性原则 第五条：证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 证券法的基本原则 证券业和银行业