2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案.docxVIP

2023年6月证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案 单选题（共50题） 1、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（ ）。 A.①②③④⑤ B.①③④⑤ C.①②③⑤ D.①②③④ 【答案】 A 2、（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 3、下列说法中，错误的是（ ）。 A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告 B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业 D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问 【答案】 A 4、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。 A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员 D.李明目前只申请开立了一个信用账户 【答案】 A 5、下列关