证券交易-第七章-第六节-资产管理业务的监管和法律责任-2013年版.doc

1、下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。 A:委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划 C:在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金 D:托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金 E: 答案:B 解析:集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。 2、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。 A:1 万元以上10 万元以下 B:3 万元以上10 万元以下 C:10 万元以上30 万元以下 D:10 万元以上60 万元以下 E: 答案:A 解析:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210 条的规定处罚，即责令改正，处以1 万元以上10 万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故A 选项正确。 3、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工