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一份IATF16949外审资料清单 一阶段审核 基础资料：包营业执照、组织机构代码证、生产许可证、安全许可证、CCC证书、最 新公司人员交纳社保人数证明、认证合同； 顾客资料：包括汽车顾客清单（已量产并交付）、汽车顾客特殊要求清单及矩阵 图、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； 体系策划：过程分析清单（有输入、输出、活动、过程所有者、绩效、资源、方 法）、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、手册、程序文件、记录清单； 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品 的产品审核；内审员资格要求、合格内审员列表及技能矩阵、如内审方案、年度 计划、审核计划、审核报告等； 管理评审：各部门报告、评审计划、评审报告等； 过程绩效指标：连续12个月的过程绩效指标统计及趋势分析，所有过程都要有 绩效指标并与程序文件保持一致； 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告 /PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价记录和报告； 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； 上次审核不符合项的整改关闭资料、顾客二方审核报告； 申请认证产品适用的法律法规及国家、行业企业标准清单、检验规范/标准、整 改措施等、汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三 方检测报告等。 二阶段审核 01 管理层 公司内外部环境因素分析：PEST分析、SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、 宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发 展趋势等）； 企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等; 公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战 略目标展开； 年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级 业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计 目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。 业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、 管理性指标、过程指标等。 管理评审：管理评审计划一各部门汇报资料汇总一管理评审会议签到一管理评审 报告一持续改进计划一实施结果； 内部审核： 体系审核：内部审核实施计划一审核实施记录一体系审核报告一不符合项报告 （含原因分析、纠正措施及验证）一不符合项分布表一首/末次会议签到表； 过程审核：过程审核年度计划一过程审核实施计划一审核实施记录一过程审核报 告一不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）一不符合汇总表一首/末次 会议签到表； 产品审核：产品审核年度计划一产品审核实施计划一实施记录（含：全尺寸报告、 各项功能和性能实验报告、材料报告）一产品审核报告； 02 生产 生产计划：客户订单/销售计划一制造可行性评审f生产计划一生产指令一生产 统计；包括产能分析； 生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由 质量负责）； 生产过程控制：交接班记录、4M变更管理，生产动态记录（设备维修、模具/工 装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换、工艺变更等）； 现场管理： 人员意识、能力、顶岗计划；设备维护点检记录；器量具校准状态；区域划分（生 产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）；生产工艺、 作业方法的目视化管理；现场环境应保持干净整洁（5S）温湿度、照明；产品 标识和可追溯性； 03 设备 台帐一设备卡一年度保养计划一保养记录一日常点检记录一维修记录一绩效指 标统计（全局设备效率、平均故障时间、平均维修时间）；满足预测性维修要求; 新设备或大修后一设备验收记录一台账一设备履历; 设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停 用、正常等）； 特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容 器、锅炉等。 监视和测量装置：台帐一校准/检定计划一校准/检定记录（内外部的校准 记录、偏离记录、校准履历等）一有效期标识一试用前的校正记录一试验 设备的日常点检记录一定期巡查记录；该类装置包含产品的检验和试验设 备/仪器仪表/检具和监控过程参数的仪器仪表（如压力表、温控器、电压 表、电流表、流量计、时间继电器、热电偶等）等；定期的MSA分析报告; 04 工装 新工装：开发计划一工装设计（图纸、标准等）一采购订单/自制计划一验收单 （检验记录等）一台帐 日常管理：台帐一库存定期检查记录一维修记录一定期精度检查报告报一工装履 历一废申请单（要填上处置记录）；易损工装台账及更换计划和方案； 工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）； 注：