私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金及其材料清单2023.pdfVIP

私募投资基金备案指引第2号 ——私募股权、创业投资基金 第一条 为了规范私募股权、创业投资基金(以下统称私 募股权基金）备案业务，保护投资者合法权益，促进私募基 金行业健康发展，根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 《私募投资基金监督管理条例》 《私募投资基金监督管理暂 行办法》 《证券期货投资者适当性管理办法》 《私募投资基 金登记备案办法》 （以下简称 《登记备案办法》）等，制定 本指引。 第二条 私募基金管理人办理私募股权基金的备案、备 案信息变更和清算等业务，适用本指引。 第三条 私募基金管理人按照 《登记备案办法》第三十 九条的规定提请办理私募股权基金备案的，所提交的募集推 介材料应当为私募基金管理人、基金销售机构在募集过程中 真实使用的募集推介材料。 《登记备案办法》第二十八条规定的私募股权基金募集 推介材料中的 “重要信息”，还包括下列内容： （一）关键人士 （如有）或者投资决策委员会成员 （如 有）； （二）单一拟投项目或者首个拟投项目组合 （如有）的 主营业务、交易对手方 （如有）、基金投资款用途、退出方 式等； （三）中国证监会、协会规定的其他内容。 1 私募基金管理人、基金销售机构应当确保募集推介材料 中的信息真实、准确、完整。 第四条 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多 数投资者的资金直接或者间接投资于私募股权基金的，私募 基金管理人、基金销售机构应当穿透核查每一层的投资者是 否为合格投资者，并合并计算投资者人数。 下列投资者视为合格投资者，不再穿透核查和合并计算 投资者人数： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金 等社会公益基金； （二）国务院金融监督管理机构监管的机构依法发行 的资产管理产品、私募基金； （三）合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资 者； （四）投资于所管理私募股权基金的私募基金管理人 及其员工； （五）中国证监会规定的其他投资者。 第五条 私募基金管理人、基金销售机构应当确保私募 股权基金的投资者具备与其认缴、认 （申）购金额相匹配的 出资能力，投资者不得汇集他人资金投资私募股权基金。 协会办理私募股权基金备案时，可以视情形要求私募基 金管理人提供投资者的出资能力证明等材料。 第六条 私募基金管理人应当按照中国证监会和协会的 规定，向投资者进行书面风险揭示和问卷调查，国务院金融 监督管理机构监管的机构、符合本指引第四条第二款的投资 2 者可以豁免签署风险揭示书和风险调查问卷等材料。 第七条 单个投资者对私募股权基金的首期实缴出资不 得低于合格投资者最低出资要求，但下列投资者除外： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金 等社会公益基金； （二）保险资金； （三）地市级以上政府出资产业投资基金； （四）投资于所管理私募股权基金的私募基金管理人 及其员工； （五）中国证监会、协会规定的其他投资者。 私募股权基金备案后，私募基金管理人不得允许投资者 以抽逃出资或者虚假出资为目的，通过向私募股权基金借款 等方式规避最低出资要求。 第八条 私募基金管理人或者基金销售机构应当按照中 国证监会和协会的规定，与募集监督机构签署募集监督协议， 明确约定私募股权基金募集结算资金专用账户的控制权、责 任划分以及保障资金划转安全等事项。 第九条 私募股权基金的名称应当标明“股权基金”“股 权投资”等字样，私募股权基金组织形式为契约型的，名称 应当标明“私募股权基金”字样。创业投资基金的名称应当 标明“创业投资基金”字样，但公司型或者合伙型创业投资 基金的经营范围中标明“从事创业投资活动”字样等已体现 创业投资策略的除外。 私募股权基金的名称中不得包含 “理财”“资管产品” “资管计划”等字样，法律、行政法规、中国证监会和协会 3 另有规定的除外。未经批准或者授权，不得在基金名