私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金及其材料清单2023.pdfVIP

私募投资基金备案指引第1号 ——私募证券投资基金 第一条 为了规范私募证券投资基金 （以下简称私募证 券基金）备案业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行 业健康发展，根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 《私 募投资基金监督管理条例》 《私募投资基金监督管理暂行办 法》 《证券期货投资者适当性管理办法》 《私募投资基金登 记备案办法》 （以下简称 《登记备案办法》）等，制定本指 引。 第二条 私募基金管理人办理私募证券基金的备案、备 案信息变更和清算等业务，适用本指引。 第三条 私募基金管理人按照 《登记备案办法》第三十 九条的规定提请办理私募证券基金备案的，所提交的募集推 介材料应当为私募基金管理人、基金销售机构在募集过程中 真实使用的募集推介材料。 《登记备案办法》第二十八条规定的私募证券基金募集 推介材料中的 “重要信息”，还包括下列内容： （一）私募证券基金有多名投资经理的，应当披露设置 多名投资经理的合理性、管理方式、分工安排、调整机制等 内容； （二）委托基金投资顾问机构提供证券投资建议服务的， 应当披露基金投资顾问机构名称、投资顾问服务范围、投资 顾问费用，以及更换、解聘投资顾问的条件和程序等内容； 1 （三）私募证券基金进行份额分级的，应当披露分级设 计及相应风险、收益分配、风险控制等内容； （四）中国证监会、协会规定的其他内容。 私募基金管理人、基金销售机构应当确保募集推介材料 中的信息真实、准确、完整。 第四条 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多 数投资者的资金直接或者间接投资于私募证券基金的，私募 基金管理人、基金销售机构应当穿透核查每一层的投资者是 否为合格投资者，并合并计算投资者人数。 下列投资者视为合格投资者，不再穿透核查和合并计算 投资者人数： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金 等社会公益基金； （二）国务院金融监督管理机构监管的机构依法发行 的资产管理产品、私募基金； （三）合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资 者； （四）投资于所管理私募证券基金的私募基金管理人 及其员工； （五）中国证监会规定的其他投资者。 本条第二款第四项所称私募基金管理人员工，是指与私 募基金管理人签订劳动合同并缴纳社保的正式员工，签订劳 动合同或者劳务合同的外籍员工、退休返聘员工，国家机关、 事业单位、政府及其授权机构控制的企业委派的高级管理人 员，以及中国证监会和协会规定的其他从业人员。 2 第五条 私募基金管理人、基金销售机构应当确保私募 证券基金的投资者具备与其认 （申）购基金相匹配的出资能 力，投资者不得汇集他人资金认 （申）购私募证券基金。 私募基金管理人应当确保提请办理备案手续的私募证 券基金已完成真实募集，不得在基金备案完成后通过短期赎 回基金份额等方式，规避最低出资、募集完毕等要求。 协会办理私募证券基金备案时，可以视情况要求私募基 金管理人提供投资者的出资能力证明等材料。 第六条 私募基金管理人应当按照中国证监会和协会的 规定，向投资者进行书面风险揭示和问卷调查，国务院金融 监督管理机构监管的机构、符合本指引第四条第二款的投资 者可以豁免签署风险揭示书和风险调查问卷等材料。 第七条 单个投资者对私募证券基金的首次出资金额不 得低于合格投资者最低出资要求，但下列投资者除外： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金 等社会公益基金； （二）投资于所管理私募证券基金的私募基金管理人 及其员工； （三）中国证监会、协会规定的其他投资者。 第八条 私募基金管理人或者基金销售机构应当按照中 国证监会和协会的规定，与募集监督机构签署募集监督协议， 明确约定私募证券基金募集结算资金专用账户的控制权、责 任划分以及保障资金划转安全等事项。 第九条 私募证券基金的名称应当标明私募基金管理人 名称简称以及“私募证券投资基金”字样，不得包含“理财”