商业银行信息科技关键岗位管理办法.docVIP

商业银行信息科技关键岗位管理办法 目的 为建立健全案件防控长效机制，完善内部控制，加强对信息科技业务操作关键控制点的管控，强化关键岗位管理，防范操作风险，结合银行科技部实际情况，特制定本办法。 适用范围 本办法适用于银行科技部关键岗位的管理。 职责定义 本办法涉及的角色及其职责定义如下： 角色名称 职责描述 性质 综合管理岗 定期组织各中心负责人梳理本中心各项业务的操作流程，识别关键控制点，并对相应操作及管理岗位进行风险评估，确定本中心的关键岗位； 负责将各中心关键岗位信息汇总至《信息科技关键岗位清单》，如有需要报总行人力资源部； 关键岗位发生变更时，更新《信息科技关键岗位清单》。 常设 科技部各中心负责人 对本中心进行关键岗位认定。 常设 科技部负责人 负责审批《信息科技关键岗位清单》及其变更。 常设 审计部 关键岗位人员实施强制休假时，对关键岗位人员实施必要审查。 常设 人力资源部 接收科技部综合管理岗送交的《信息科技关键岗位清单》及变更信息； 对关键岗位员工实施定期轮岗和强制休假。 常设 定义与缩写 关键岗位是指在银行科技部各项业务操作和管理环节中的重要或敏感、案件易发岗位。 关键岗位人员是指从事信息科技关键岗位的科技部内部员工。 管理流程 关键岗位认定 信息科技关键岗位的认定实行中心归口管理，科技部各中心负责人为本中心关键岗位的认定主体。 关键岗位认定时应对其业务影响及相