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受控状态 受控 分发编号 文件编号：QEOG/YP 2 10 014-2014 内部审核控制程序 （D版） 发布日期：2014年09月27日 实施日期： 2014年09月27日 1 目的 实施质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核、制造过程审核及产品审核，获取客观证据和审核发现，对质量/环境/职业健康安全管理体系的符合性和有效性进行判定，以便针对质量/环境/职业健康安全管理体系、制造过程和产品存在的问题采取纠正措施和预防措施，确保质量/环境/职业健康安全管理体系、制造过程的有效性，确保产品符合规定要求。 2 适用范围 适用于北海公司、南宁公司质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核、制造过程审核和产品审核的管理和控制。 3 引用文件 《质量手册》 《环安管理手册》 《管理评审控制程序》 《纠正和预防措施控制程序》 4 术语和定义 4.1 质量/环境/职业健康安全管理体系 在质量、环境保护和职业健康安全方面指挥和控制组织的管理体系。 4.2 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 4.3 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。 4.4 审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。 4.5 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 4.6 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 4.7 不合格（不符合） 未满足要求。 4.8 严重不符合项 与质量/环境/职业健康安全管理体系标准要求严重不符合，导致质量/环境/职业健康安全管理体系局部失效，不能确保所提供产品(服务)的质量符合要求或会产生严重后果，一般不符合项重复出现造成系统问题等。 4.9 一般不符合项 与质量/环境/职业健康安全管理体系标准要求轻微不符合或违反质量/环境/职业健康安全管理体系要求的孤立轻微事件。 4.10 观察项 很轻的不符合事件，潜在的不符合事项。 4.11 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 4.12 有效性 完成策划的活动和达到策划结果的程度。 4.13 纠正 为消除已发现的不符合所采取的措施。 4.14 纠正措施 为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。 4.15 预防措施 为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 5 工作流程(见后页) 内部审核控制工作流程 内部审核控制工作流程说明 6 考核指标 6.1 每年至少完成一次覆盖所有过程的内部审核 6.2 所有不符合项整改闭环 7 记录 7.1 审核检查表(包含审核记录) 7.2 不合格项\整改措施表 7.3 内部审核报告 7.4 年度审核工作计划 7.5 内部审核实施计划 7.6 首/末次会议签到表 8 修改记录页 内部审核控制工作流程 职责岗位 流程 作业指导书、记录等 管理部 管理者代表 管理部 管理者代表 审核组长 管理者代表 审核组长 审核组长/部门领导 审核组长 审核员 审核组长 审核组长 管理者代表/总工程师 审核组长 管理者代表/总工程师 审核组长 责任部门 责任部门 责任部门 管理部 管理部 管理部 提名内审员 提名内审员 5.1 聘任内审员 聘任内审员 5.2 编制年度贯标工作 编制年度贯标工作计划 批准年度贯标工作 批准年度贯标工作计划 制订内部审核实施计划5.5 制订内部审核实施计划 批准内部审核实施计划5.6 批准内部审核实施计划 发放内部审核实施计划5.7 发放内部审核实施计划 审核组和受审核单位准备工作 审核组和受审核单位准备工作 5.8 召开首次会议5.9 召开首次会议 现场审核5.10 现场审核 召开末次会议 召开末次会议 5.11 编写审核报告5.12 编写审核报告 批准审核报告5.13 批准审核报告 制订整改计划5.14 制订整改计划 批准整改计划5.15 批准整改计划 发放审核报告和整改计划5.16 发放审核报告和整改计划 确定责任人5.17 确定责任人 进行原因分析、制订纠正措施 进行原因分析、制订纠正措施 5.18 实施整改 实施整改 5.19 跟踪检查和验证5.20 跟踪检查和验证 材料归档 材料归档 5.21 提交管理评审5.22 提交管理评审 聘任文件 年度审核计划 内部审核计划 内部审核实施计划发放记录 检查表 到会人员签到记录 内审实施计划、体系文件、技术标准、作业指导书、检查表等 到会人员签到记录 不合格项\整改措施表