一般及以上质量风险清单.doc

一般及以上质量风险清单 序号 风险名称 风险类别 风险因素及控制点 可能造成的后果 相关单位 风险防控措施 风险等级 备注 设备材料采购（主要设备质量不符合要求） 产品供应类 风险因素：主要设备选型、工艺参数、材料选用不满足要求，设备材料采购质量不符合合同或规范要求。 风险发生概率：较多发生。 控制点：设备技术规范书、材料技术要求、供应商选择、包装、运输等。 较大经济损失、工程质量不合格、一般及以上质量事故 材料预算按图纸要求编制，材料技术要求应明确并符合要求，加强材料进场验收。 较大风险 设备材料采购（设备现场管理失控） 项目管理类 风险因素：开箱验收检查不到位，设备现场管理不善造成设备损坏，验收人员能力不足设备缺陷未及时发现等设备。 风险发生概率：较少发生。 控制点：开箱验收、储存、标识。 一定的经济损失、工程质量不合格 开箱、验收人员齐全，清点仔细、全面，标识清楚 一般风险 项目组织管理（施工管理无序） 项目管理类 风险因素：项目管理制度不健全；人力资源配置与业务需求不匹配；机械配置不当、材料设备供应与进度不匹配、工序安排不合理、未编制施工方案即进行施工、专业与部门间配合协同能力不足。 风险发生概率：较多发生。 控制点：制度建立、机械人力材料资源匹配、合理施工计划、施工方案执行检查、工种专业间协同。 人员伤亡、较大经济损失、工程质量不合格、一般及以上质量安全事故 建立、健全项目各类管理制度，按制度要求配置、实施。 较大风险 分包管理（施工分包管理不规范） 项目管理类 风险因素：未签分包合同先施工，分包单位人员配备不到位，特殊工种无证作业，作业人员能力不足且变动频繁，分包技术质量管理以包代管。 风险发生概率：较多发生。 控制点：合同签订、人员配备、特种作业人员持证、管理人员配置、分包过程管理。 人员伤亡、较大经济损失、工程质量不合格、一般及以上质量安全事故 提前进行分包策划，提前实施合同签订，加强分包人员按合同要求配置。 较大风险 项目组织管理（重大施工方案编审、实施不规范） 交付产品类 风险因素：施工方案不合理、未组织施工方案评审、87号文所规定的达到或超过一定规模的危险作业项目施工方案未经评审论证即已实施，未按施工方案要求实施等。 风险发生概率：较多发生。 控制点：施工方案评审、达到或超过一定规模的危险作业项目施工方案专家论证，施工方案执行检查。 人员伤亡、重大经济损失、工程质量严重不合格、重大质量安全事故 严格执行87号文与37号令 重大风险 项目组织管理（工艺工法落后） 交付产品类 风险因素：采用落后淘汰的工艺工法。 风险发生概率：较少发生。 控制点：工艺工法的可操作、可实施性及先进性论证。 一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量安全事故 不采用落后淘汰的工艺工法，施工前对工艺工法进行评审 一般风险 项目组织管理（设计变更编审、执行严重不规范） 交付产品类 风险因素：设计变更审批不到位，执行不及时，未按照设计变更开展验收，设计变更后仍不满足质量要求。 风险发生概率：较少发生。 控制点：设计变更审批、执行、验收。 一定的经济损失、工程质量不合格 把设计变更当做图纸的一部分，并在图纸上标识出来 一般风险 施工质量检验（完全未遵循相关程序） 生产过程类 风险因素：未执行检验试验计划、检查验收漏检、未执行质量验收程序、施工项目及隐蔽工程未验收、质量检查问题未封闭进行下一道工序等检验管理失控。 风险发生概率：较少发生。 控制点：检验试验计划、过程检验试验、问题整改闭环。 一定的经济损失、工程质量不合格，一般质量安全事故 施工前编制检验试验计划，严格按照验收程序执行 一般风险 项目策划（新材料、新工艺的应用程序不符合要求） 项目管理类 风险因素：涉及“五新”技术的施工方案皆未经专项策划、评审论证等。 风险发生概率：较少发生。 控制点：专项策划、评审论证、应用监管。 人员伤亡、一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故 提前辨识、策划，涉及“五新”技术的施工方案进行评审、论证；并做好过程资料的收集。 一般风险 项目组织管理（施工机具严重不满足要求） 生产过程类 风险因素：施工机具不匹配，计量器具漏检、过期、无检验证书等失控情况。 风险发生概率：较少发生。 控制点：建立台账、成立管理网络、机具定检。 人员伤亡、一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量安全事故 按组织设计、方案进行配置相应的机具器具，建立台账并动态更新，过程检查，严禁不合格的机具器具在现场使用。 一般风险 施工质量（地基处理质量未达设计要求） 交付产品类 风险因素：地基处理后承载力仍未达到设计要求。 风险发生概率：较少发生。 控制点：地基处理方案的编审、地基处理过程控制、承载力试验。 较大经济损失、质量永久性缺陷、一般及以上质量事故 按设计图纸施工，加强过程控制